第一章 總則
第一條
根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年8月修訂）、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16號）,、《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（國辦發(fā)〔2016〕28號）,、《教育部
科技部關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）,、《教育部關(guān)于促進高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》（教技廳函〔2016〕115號）、《上海市科技成果轉(zhuǎn)化條例》（2017）等法律,、法規(guī)和政策,，結(jié)合《中共上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院第十一次代表大會報告》（滬交醫(yī)委〔2016〕50號）、《上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院深化改革高水平地方高校建設(shè)方案》,、《上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院促進科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》（滬交醫(yī)科〔2016〕6號）等文件精神,，特制定《上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院提升科技成果轉(zhuǎn)化能力的若干意見》（以下簡稱“《意見》”）。
第二條
《意見》的宗旨是促進上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院體系的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作和規(guī)范產(chǎn)學(xué)研活動行為,，破除科技轉(zhuǎn)化體制機制障礙,，完善多元化評價體系，提升科技轉(zhuǎn)化相關(guān)人才培養(yǎng)和服務(wù)社會發(fā)展的能力,，建立符合創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟規(guī)律的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系,，形成跨領(lǐng)域和部門資源整合的長效協(xié)同機制。勇于創(chuàng)新,、敢于實踐,、摸索路徑,、總結(jié)經(jīng)驗、形成規(guī)范,，從而產(chǎn)出重大科技轉(zhuǎn)化成效,，起到示范引領(lǐng)效應(yīng)，切實服務(wù)上?？苿?chuàng)中心和上海國際醫(yī)學(xué)中心的建設(shè),。
第三條
《意見》的主要目標是整合優(yōu)化科技轉(zhuǎn)化機構(gòu)建設(shè)，理順現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行機制與合作關(guān)系,，加大科技轉(zhuǎn)化的管理投入,；完善細化科技轉(zhuǎn)化制度建設(shè)，加強醫(yī)學(xué)院體系的統(tǒng)籌與協(xié)同程度,；培育科技轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)團隊，培養(yǎng)涉獵醫(yī)學(xué)科學(xué),、知識產(chǎn)權(quán),、政策法規(guī)、商務(wù)市場等交叉領(lǐng)域的復(fù)合型,、多層次的轉(zhuǎn)化人才,；提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運營水平，瞄準前沿動態(tài)和國家戰(zhàn)略布局孵化潛力技術(shù),，拓寬科技轉(zhuǎn)化的視野和渠道,，試點產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新模式；加強科技轉(zhuǎn)化的宣傳和教育,，調(diào)動醫(yī)教研人員從事科技轉(zhuǎn)化工作的積極性,，探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新機制，并保障轉(zhuǎn)化經(jīng)濟活動公開透明,、安全合規(guī),。
第二章 機構(gòu)職能
第四條
在上海市教委技術(shù)轉(zhuǎn)移體系工作思路的指導(dǎo)下，依托上海市轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心等平臺機構(gòu),，建立以上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心為核心,，以各附屬單位工作站為支點，輻射整個醫(yī)學(xué)院體系的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò),。醫(yī)學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心掛靠科技處運行,，旨在提高統(tǒng)籌“產(chǎn)學(xué)研”各平臺、資源的能力,，牽頭研究和帶動附屬單位的科技轉(zhuǎn)化工作在不同體制層面上實現(xiàn)良好銜接,、協(xié)調(diào)互動的發(fā)展模式。
第五條
醫(yī)學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是醫(yī)學(xué)院管理科技轉(zhuǎn)化工作的行政機構(gòu),，負責(zé)轉(zhuǎn)化政策的研究和制度建設(shè),，轉(zhuǎn)化工作的戰(zhàn)略定位和監(jiān)管督導(dǎo),，轉(zhuǎn)化人才的培訓(xùn)考核和宣傳表彰；同時承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán),、橫向科研,、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù),、技術(shù)咨詢合同的管理,，科技成果評估、培育和估價的委托服務(wù),，科技成果的確權(quán)及收益分配激勵的落實,，技術(shù)推廣展示、產(chǎn)學(xué)研對接,、技術(shù)庫信息化等具體工作,；致力于完成從技術(shù)挖掘、方案論證,、決策公示,、目標執(zhí)行，直至總結(jié)報備等各環(huán)節(jié)的科技轉(zhuǎn)化實踐任務(wù),。
第六條
因高校及附屬醫(yī)院不適合作為直接參與技術(shù)市場化運作的主體,，醫(yī)學(xué)院科技處擬與校產(chǎn)管理中心深度合作，探索建立科技成果轉(zhuǎn)化投資平臺的創(chuàng)新模式,。擬在現(xiàn)有二醫(yī)投資管理有限公司下設(shè)技術(shù)投資平臺公司,，專業(yè)托管醫(yī)學(xué)院及其附屬單位、機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán),，開源節(jié)流,、統(tǒng)籌利用合理來源的資金和場地，代表醫(yī)學(xué)院及附屬單位,、機構(gòu)的權(quán)益對外參與技術(shù)投資,、入股等市場運營行為，并實現(xiàn)轉(zhuǎn)化效益增值部分的反哺,。通過上述技術(shù)投資平臺的托管模式,，將知識產(chǎn)權(quán)市場化運營風(fēng)險與原產(chǎn)權(quán)所屬單位隔斷，形成技術(shù)投融資的“防火墻”,。
第七條
組織設(shè)立上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院科技轉(zhuǎn)化專家委員會,，給醫(yī)學(xué)院的科技轉(zhuǎn)化決策提供更全面的專業(yè)支撐，該委員會由科技,、法律,、管理、財務(wù)、投資等領(lǐng)域?qū)＜医M成,，為醫(yī)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化投資平臺運行,，以及重大成果轉(zhuǎn)化活動的開展等產(chǎn)學(xué)研工作提供評估、論證的決策建議,。
第三章 組織實施
第八條
落實宏觀政策,，健全現(xiàn)有管理制度。在促進科技成果轉(zhuǎn)化,、科學(xué)技術(shù)獎勵,、知識產(chǎn)權(quán)管理、橫向科研管理等現(xiàn)有管理辦法的基礎(chǔ)之上規(guī)范管理流程,，尤其在人事管理,、轉(zhuǎn)化評議、轉(zhuǎn)化激勵,、轉(zhuǎn)化風(fēng)控方面,，醫(yī)學(xué)院科技處擬與相關(guān)部門合作加強制度的系統(tǒng)性建設(shè)：
創(chuàng)新相關(guān)人事制度，在正常開展醫(yī)教研工作的基礎(chǔ)上提升服務(wù)社會的能力,，與人事處合作研究從事科技轉(zhuǎn)化工作的科研,、技術(shù)、管理人員的崗位設(shè)置,、兼崗方式和培育措施；探索科技人員兼職兼薪,、離崗復(fù)職等科創(chuàng)人事制度,。
完善轉(zhuǎn)化評議制度，構(gòu)建科學(xué)衡量和追蹤科技轉(zhuǎn)化工作發(fā)展水平的合理指標體系,，與人事處,、研究生院等部門聯(lián)合研究將科技成果轉(zhuǎn)化能力和成效納入醫(yī)教研人員的科研綜合能力、評聘績效考核,、導(dǎo)師遴選評價等常規(guī)性人才指標體系,。
優(yōu)化轉(zhuǎn)化激勵制度，堅持以增加知識價值為導(dǎo)向的激勵原則,，加大轉(zhuǎn)化獎勵力度,，完善轉(zhuǎn)化收益分配（包括股權(quán)激勵）；與財務(wù)處合作完善科技成果轉(zhuǎn)化項目依法享受技術(shù)合同登記免稅,、股權(quán)激勵遞延納稅,，收益不納入工資總額基數(shù)等工作流程。
加強轉(zhuǎn)化風(fēng)控制度,，在法律和政策框架內(nèi)與審計處聯(lián)合完善四技合同審查,、轉(zhuǎn)化風(fēng)險防控等制度流程，探索大額轉(zhuǎn)化、技術(shù)投融資,、創(chuàng)設(shè)科技衍生公司等科技轉(zhuǎn)化高級形式的方案研究,、審批制度，完善職務(wù)科技成果的估值方式,，細化投入成本的核算標準與交易價值的判斷方法,。
第九條
謀劃人才戰(zhàn)略，培育專業(yè)服務(wù)團隊,。培養(yǎng)復(fù)合型,、多層次的醫(yī)學(xué)院系統(tǒng)科技轉(zhuǎn)化人才隊伍，按不同定位,、分工與合作關(guān)系設(shè)定職能,，包括：政策的研究運用、醫(yī)學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè),，把控轉(zhuǎn)化方向,，營造轉(zhuǎn)化氛圍；早期介入,、主動對接熱點團隊的技術(shù)萌芽點,，組織項目運營小組提供個性化、精細化的轉(zhuǎn)化支撐服務(wù),；在重要科研產(chǎn)出部門及課題組幫助醫(yī)教研人員發(fā)掘,、披露、保護,、運營知識產(chǎn)權(quán)等,。
第十條
提升戰(zhàn)略布局，尋求平臺合作資源,。在技術(shù)方向上聚焦藥物研發(fā),、診斷試劑、醫(yī)療器械,、高值耗材,、3D打印、組織工程等前沿領(lǐng)域開展技術(shù)孵化,。在資源整合上,，對內(nèi)瞄準醫(yī)學(xué)院重大科技戰(zhàn)略、重點實驗基地,、協(xié)同創(chuàng)新中心等轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)勢平臺,，融會上海交通大學(xué)本部學(xué)科交叉、科技園區(qū)等資源,，開展資源共享,、聯(lián)合研究、標準研制、推廣應(yīng)用等工作,，形成創(chuàng)新聯(lián)盟,；對外拓展與政府主導(dǎo)、市場化運作等各類產(chǎn)學(xué)研平臺,、機構(gòu)的合作,，并適當(dāng)購買第三方的專業(yè)轉(zhuǎn)化服務(wù)。
第十一條 盤活技術(shù)儲備,，發(fā)掘技術(shù)潛力,， 培育重大轉(zhuǎn)化。
深化開展知識產(chǎn)權(quán)信息化分析與利用的方式和途徑,，適當(dāng)提升發(fā)明專利和涉外專利的授權(quán)比例,，優(yōu)化專利申請、資助,、維持和淘汰的管理流程并降低維持成本,，實現(xiàn)無形資產(chǎn)管理保量提質(zhì)。
面向生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)化的預(yù)初試驗,、模型構(gòu)建,、技術(shù)驗證、樣機試制等分類開展“助推計劃”,，幫助新興項目走出轉(zhuǎn)化的第一步,。與專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作開展技術(shù)雛形的專利性分析、類似技術(shù)對比,、研發(fā)思路開拓,、市場前景預(yù)測、轉(zhuǎn)化價值評估等工作,，篩選和重點培育具有轉(zhuǎn)化潛力的優(yōu)秀項目。
積極參與新藥創(chuàng)制,、醫(yī)療器械注冊,、臨床試驗獲批等重大成果轉(zhuǎn)化項目，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研成效的市場化,、商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化,。加強實踐大額技術(shù)轉(zhuǎn)化合同，技術(shù)作價投資與入股,，吸引社會投資融資,，合作創(chuàng)立衍生公司等科技轉(zhuǎn)化的高級形式，爭取形成具有“交醫(yī)”特色,，可復(fù)制,、可推廣的重大轉(zhuǎn)化典型案例和模式。
第四章 風(fēng)險防控
第十二條
流程公開透明，落實有效內(nèi)控制度,?？萍嫁D(zhuǎn)化人員要熟悉和領(lǐng)會相關(guān)制度精神，培訓(xùn)和引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化工作開展符合醫(yī)學(xué)院有關(guān)決策,、公示和報備等規(guī)范流程,，保障項目運營公開、透明,、可控,；同時提醒、監(jiān)督和防控關(guān)聯(lián)交易,、利益輸送等產(chǎn)學(xué)研經(jīng)濟活動的道德風(fēng)險,、廉政風(fēng)險和法律風(fēng)險，保障單位及研發(fā)團隊的合法利益,。
第十三條
把控敏感環(huán)節(jié),，有效規(guī)避轉(zhuǎn)化風(fēng)險。對技術(shù)投資與入股,、科技人員領(lǐng)辦或參與創(chuàng)辦企業(yè)等科技轉(zhuǎn)化高級形式,，既要研究多部門協(xié)同鼓勵和促進的有利合作機制，又要形成防控違紀違規(guī)風(fēng)險的嚴密監(jiān)督機制,。進一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部從事成果轉(zhuǎn)化的行為,，允許獲得收益（不含股權(quán)），并將其納入個人收入和重大事項申報,。
第十四條
規(guī)范定價機制,，防止職務(wù)成果賤賣。采用協(xié)議定價方式確定交易價格的,，科技轉(zhuǎn)化人員應(yīng)指導(dǎo)團隊進行價格談判,，在綜合考量直接成本、單位投入,、兼職兼薪等因素的基礎(chǔ)之上充分議價,。妥善處理好大額交易、技術(shù)投資和入股,、創(chuàng)設(shè)企業(yè)等成果轉(zhuǎn)化高級形式的議價方式,，或經(jīng)醫(yī)學(xué)院科技轉(zhuǎn)化專家委員會咨詢，或參考第三方估值機構(gòu)報告,，或采取第三方掛牌交易等方式確定,；同時做好相關(guān)談判記錄、簽約前,、交易后等公示工作,。
第十五條
履行備案制度,，定期梳理轉(zhuǎn)化成效。醫(yī)學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心根據(jù)上海市教委技術(shù)轉(zhuǎn)移體系工作要求,，每年定期完成上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院體系科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的匯總和報送工作,。醫(yī)學(xué)院附屬單位和部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站按醫(yī)學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心計劃的時間節(jié)點，負責(zé)對各自科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所取得的總體成效,、面臨問題和發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容進行匯總上報,。
第十六條 用好免責(zé)政策，消除市場風(fēng)險顧慮,。根據(jù)《教育部
科技部關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）精神，嚴格按照政策規(guī)章,、內(nèi)控機制,、規(guī)范流程開展的科技轉(zhuǎn)化項目，如已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)卻仍發(fā)生投資虧損的,，經(jīng)審計確認后可免除其對外投資損失責(zé)任,，但有從中牟取非法利益或違反學(xué)術(shù)誠信行為的除外。
第五章 附則
第十七條
《意見》適用于指導(dǎo)上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院體系的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,，牽頭組織部門是醫(yī)學(xué)院科技處,，醫(yī)學(xué)院相關(guān)部門根據(jù)本方案制定落實細則，各附屬單位,、研究機構(gòu)和中心根據(jù)本方案完善內(nèi)部制度,。
第十八條 《意見》自印發(fā)之日起施行，有效期至2021年11月30日,。
第十九條 《意見》由醫(yī)學(xué)院科技處,、校產(chǎn)管理中心、人事處,、研究生院,、財務(wù)處、審計處負責(zé)解釋
