國科金發(fā)財〔2019〕31號
各有關(guān)單位：
為全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在兩院院士大會重要講話精神和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》的要求,，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力,，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān),，按照明確責(zé)任,、簡化流程的原則,，現(xiàn)就國家自然科學(xué)基金（以下簡稱“科學(xué)基金”）項目和資金管理有關(guān)事項通知如下。
1.精簡信息填報和材料報送,。申請國家杰出青年科學(xué)基金項目和創(chuàng)新研究群體項目時,，不再需要提供學(xué)術(shù)委員會或?qū)＜医M推薦意見,；在站博士后人員作為申請人申請面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目時,，不再需要提供依托單位承諾函,；青年科學(xué)基金項目申請書中不再列出參與者。國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“自然科學(xué)基金委”）將進(jìn)一步完善項目申請相關(guān)文本,，簡化填報內(nèi)容,。
取消依托單位項目資金年度收支報告編制報送；依托單位決算匯總表無需報送紙質(zhì)文件,；繼續(xù)擴(kuò)大項目無紙化申請試點(diǎn)范圍,。
2.簡化項目預(yù)算編制要求。編制預(yù)算時,，定額補(bǔ)助式項目只需提供基本測算說明,，不需提供明細(xì)；成本補(bǔ)償式項目只需提供必要的測算過程說明,。
3.精簡項目過程檢查,。面上項目、青年科學(xué)基金項目,、地區(qū)科學(xué)基金項目等一般不開展過程檢查,，僅在必要時進(jìn)行抽查；對于其他研究目標(biāo)相對明確,、資金體量較大的項目,，自然科學(xué)基金委按照相關(guān)項目管理辦法的要求，在實(shí)施中期組織同行專家采取會議或者通訊評審方式,，對項目進(jìn)展和資金使用情況等進(jìn)行一次檢查,。
4.賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？茖W(xué)基金的項目負(fù)責(zé)人,，可以在不改變研究或技術(shù)指標(biāo)的前提下，自行決定研究方案或技術(shù)路線,。
5.賦予科研單位項目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán),。科學(xué)基金項目資金直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外,，其他科目預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給依托單位,。設(shè)備費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)增,，確需調(diào)增的需報自然科學(xué)基金委審批,；設(shè)備費(fèi)調(diào)減、設(shè)備費(fèi)內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整,、擬購置設(shè)備明細(xì)發(fā)生變化的,，由依托單位審批,，依托單位要切實(shí)履行審批職責(zé)。依托單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定完善管理制度,，相關(guān)管理制度報自然科學(xué)基金委備案,。
6.規(guī)范結(jié)題財務(wù)審計。對于成本補(bǔ)償式項目,，資助期滿后,，依托單位應(yīng)及時清理賬目與資產(chǎn)，嚴(yán)格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結(jié)題審計指引》及相關(guān)規(guī)范,，自主選擇具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)完成結(jié)題財務(wù)審計,，并作為財務(wù)驗收的依據(jù)。
7.精簡項目驗收檢查,?？茖W(xué)基金項目中成本補(bǔ)償式項目需進(jìn)行結(jié)題驗收，由自然科學(xué)基金委組織專家組一并完成項目和財務(wù)驗收程序,。
8.推進(jìn)分類評審改革,。基于新時代科學(xué)基金“鼓勵探索,、突出原創(chuàng),；聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑,；需求牽引,、突破瓶頸；共性導(dǎo)向,、交叉融通”的資助導(dǎo)向,，選擇重點(diǎn)項目和部分學(xué)科面上項目試點(diǎn)分類申請和分類評審，分別制定相應(yīng)的評審要點(diǎn),，遴選和資助符合科學(xué)基金資助導(dǎo)向的創(chuàng)新性項目,。
9.強(qiáng)化四方公正性承諾制度。為弘揚(yáng)科學(xué)精神,，樹立優(yōu)良學(xué)風(fēng)作風(fēng),，進(jìn)一步加強(qiáng)評審工作的公正性，強(qiáng)化承諾制度,。申請人和參與者,、依托單位和合作研究單位、評審專家以及自然科學(xué)基金委全體工作人員均需簽署維護(hù)科學(xué)基金公正性的相關(guān)承諾,，杜絕各種干擾評審工作的不端行為,。對于發(fā)現(xiàn)和收到的涉及違背承諾的違紀(jì)違規(guī)線索和舉報，將按照管理權(quán)限移交相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。
10.突出代表性成果和項目實(shí)施效果評價,。為使評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量,、貢獻(xiàn)和影響，申請人與參與者簡歷中所列代表性論著數(shù)目上限由10篇減少為5篇,，論著之外的代表性研究成果和學(xué)術(shù)獎勵數(shù)目由原來不設(shè)上限改為設(shè)置上限為10項,。
加強(qiáng)自然科學(xué)基金項目績效管理。分類設(shè)置績效指標(biāo)體系,，強(qiáng)化績效目標(biāo)管理,。開展項目績效評價，重點(diǎn)評價新發(fā)現(xiàn),、新原理,、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值,、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能,、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平,，以國際國內(nèi)同行評議為主,，年終決算時組織開展績效自評。加強(qiáng)績效評價結(jié)果應(yīng)用,，將評價結(jié)果作為后續(xù)各類型項目資助調(diào)整的重要依據(jù),。
11.避免科學(xué)基金人才項目被異化使用?？茖W(xué)基金人才項目不是榮譽(yù)稱號,，也不是“永久”的標(biāo)簽，有關(guān)部門和依托單位要設(shè)置科學(xué)合理的評價標(biāo)準(zhǔn),，讓人才項目回歸研究項目本質(zhì),，避免與物質(zhì)待遇掛鉤，為廣大科研人員潛心研究創(chuàng)造良好氛圍,。自然科學(xué)基金委將根據(jù)中央關(guān)于科技人才計劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的有關(guān)要求出臺避免科學(xué)基金人才項目與其他科技人才計劃重復(fù)資助的進(jìn)一步規(guī)定,。
12.加強(qiáng)科研倫理、科技安全審查和監(jiān)管,。依托單位和項目申請人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則,。依托單位要建立健全科研倫理和科技安全管理制度，加強(qiáng)倫理審查和過程監(jiān)管,?？蒲腥藛T要加強(qiáng)科研倫理和科技安全等方面的責(zé)任感和法律意識，自覺接受倫理審查和監(jiān)管,。
13.強(qiáng)化依托單位主體責(zé)任,。依托單位要認(rèn)真履行管理主體責(zé)任，加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)基金管理；充分尊重科研自主權(quán),，保護(hù)、調(diào)動和發(fā)揮科研人員積極性,；加強(qiáng)科學(xué)基金項目研究成果管理,；積極促進(jìn)科研成果的科學(xué)普及與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；要根據(jù)科研工作的特點(diǎn),，對科研需要的出差和會議按標(biāo)準(zhǔn)報銷相關(guān)費(fèi)用,，進(jìn)一步簡化優(yōu)化報銷管理，建立科學(xué)合理,、便捷高效的報銷管理機(jī)制,；要加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，通過購買財會等專業(yè)服務(wù),，把科研人員從報表,、報銷等具體事務(wù)中解脫出來，相關(guān)費(fèi)用可由依托單位根據(jù)情況通過科研項目資金等渠道解決,。
本通知自發(fā)布之日起實(shí)施,。
國家自然科學(xué)基金委員會財政部
2019年3月28日
