（2014年10月14日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金依托單位（以下簡稱依托單位）的國家自然科學(xué)基金（以下簡稱科學(xué)基金）管理工作，充分發(fā)揮依托單位的作用,，保障科學(xué)基金的使用效益,，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。
第二條 本辦法所稱依托單位,，是指經(jīng)國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）審核,，具有科學(xué)基金管理資格并予以注冊的單位。
依托單位的注冊,、履行科學(xué)基金項目管理,、監(jiān)督、保障等職能適用本辦法,。
第三條 依托單位的科學(xué)基金管理工作應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)規(guī)范,、有效監(jiān)督、保障有力的原則,。
第四條 自然科學(xué)基金委在依托單位管理中履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬?/span> 受理和決定依托單位注冊申請、變更以及注銷,；
?。ǘ?/span> 指導(dǎo)依托單位科學(xué)基金管理工作和組織培訓(xùn)；
?。ㄈ?/span> 監(jiān)督依托單位的科學(xué)基金管理工作,；
（四） 其他與依托單位的科學(xué)基金管理相關(guān)的工作,。
第五條 依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬?/span> 組織申請人申請科學(xué)基金資助；
?。ǘ?/span> 審核申請人或者項目負(fù)責(zé)人所提交材料的真實性,；
（三） 提供基金資助項目實施的條件,，保障項目負(fù)責(zé)人和參與者實施基金資助項目的時間,；
（四） 跟蹤基金資助項目的實施,，監(jiān)督基金資助經(jīng)費的使用,；
（五） 配合自然科學(xué)基金委對基金資助項目的實施進行監(jiān)督,、檢查,。
第二章 注 冊
第六條 中華人民共和國境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機構(gòu)以及其他公益性機構(gòu),，符合下列條件的,，可以向自然科學(xué)基金委申請注冊為依托單位：
（一）具有獨立法人資格,；
?。ǘI(yè)務(wù)范圍中具有科學(xué)研究的相關(guān)內(nèi)容；
（三）具有從事基礎(chǔ)研究活動的科學(xué)技術(shù)人員,；
?。ㄋ模┚哂虚_展基礎(chǔ)研究所需的條件；
?。ㄎ澹┚哂袑ｉT的科學(xué)研究項目管理機構(gòu)和制度,；
（六）具有專門的財務(wù)機構(gòu)和制度,；
?。ㄆ撸┚哂斜匾馁Y產(chǎn)管理機構(gòu)和制度。
第七條 自然科學(xué)基金委每年一次集中受理注冊申請,，受理注冊通知應(yīng)當(dāng)在受理申請起始之日30日前公布,。
對因國家經(jīng)濟、社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況需要注冊為依托單位的,，自然科學(xué)基金委根據(jù)需求按程序受理注冊申請,。
申請單位應(yīng)當(dāng)按自然科學(xué)基金委的要求提交注冊申請書及相關(guān)材料。
第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時完成注冊審查并作出決定,。
自然科學(xué)基金委決定予以注冊的,，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請單位并公布依托單位的名稱；決定不予注冊的,，及時書面通知申請單位并說明理由,。
第九條 依托單位出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起60日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出變更申請：
?。ㄒ唬┮劳袉挝幻Q,、科學(xué)基金管理聯(lián)系人信息、銀行帳號等基本信息變更,；
?。ǘ┓ㄈ祟愋桶l(fā)生變更；
?。ㄈ┮蚍ㄈ撕喜?、分立等發(fā)生變更；
?。ㄋ模┢渌枰兏那樾巍?/span>
自然科學(xué)基金委接到變更申請后應(yīng)當(dāng)及時完成審查并作出決定,。自然科學(xué)基金委決定予以變更的,，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請單位；決定不予變更的,，按照本辦法第十條規(guī)定處理,。
第十條 依托單位出現(xiàn)以下情況之一時，自然科學(xué)基金委可以予以注銷：
（一）依托單位提出注銷申請的,；
?。ǘ┎辉俜媳巨k法第六條規(guī)定的；
?。ㄈ┦艿阶匀豢茖W(xué)基金委3至5年不得作為依托單位處罰的,；
（四）自然科學(xué)基金委對其變更申請決定不予變更的,。
發(fā)生前款第（三）項情形的,，處罰期滿后可以重新申請注冊成為依托單位。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時公布被注銷依托單位的名稱,。
第十一條 依托單位連續(xù)5年未獲得國家自然科學(xué)基金資助的,，其依托單位資格自動終止。
第三章 職 責(zé)
第十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)組織符合科學(xué)基金項目申請條件的本單位申請人,，根據(jù)國家自然科學(xué)基金項目指南申請科學(xué)基金資助,，為申請人提供申請科學(xué)基金資助的咨詢和指導(dǎo)。
依托單位不得將另一依托單位作為本單位的下級單位申請科學(xué)基金資助,。
第十三條 對于無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員,，依托單位同意其通過本單位申請科學(xué)基金資助的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查該人員的資質(zhì)和條件,，簽訂書面合同,。
書面合同應(yīng)當(dāng)明確項目保障條件、工作時間,、管理權(quán)限,、經(jīng)費使用、知識產(chǎn)權(quán),、違約責(zé)任以及爭議解決等方面內(nèi)容,。對于所在單位不是依托單位的人員，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)其所在單位書面同意,。
依托單位應(yīng)當(dāng)對上述申請人的資格和信譽負(fù)責(zé),，并將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實施有效的管理。
第十四條 依托單位應(yīng)當(dāng)按要求審查下列材料的真實性,、完整性和合規(guī)性,，并在規(guī)定期限內(nèi)向自然科學(xué)基金委提交。
?。ㄒ唬╉椖可暾埐牧?；
（二）資助項目計劃書,；
?。ㄈ╉椖磕甓冗M展報告,；
（四）項目結(jié)題報告和研究成果報告,；
?。ㄎ澹╉椖孔兏⒔K止申請材料,；
?。╉椖抠Y金年度收支報告；
?。ㄆ撸┢渌枰峤坏南嚓P(guān)材料,。
第十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金資助項目原始記錄制度。
依托單位應(yīng)當(dāng)責(zé)令項目負(fù)責(zé)人或者參與者做好原始記錄,，定期對本單位的科學(xué)基金資助項目的原始記錄進行查看,。
第十六條 科學(xué)基金資助項目實施中有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更或者終止項目實施的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬╉椖控?fù)責(zé)人不再是本依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；
?。ǘ╉椖控?fù)責(zé)人不能繼續(xù)開展研究工作的,；
（三）項目負(fù)責(zé)人有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,；
?。ㄋ模┢渌枰梢劳袉挝惶岢龅那樾巍?/span>
第十七條 依托單位應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)法律法規(guī)和科學(xué)基金項目資金管理的有關(guān)規(guī)定,，認(rèn)真審核科學(xué)基金項目資金的預(yù)算,、決算，規(guī)范和加強科學(xué)基金項目資金的使用和管理,，保障項目的組織實施,，提高科學(xué)基金使用效益。
第十八條 依托單位對科學(xué)基金資助項目結(jié)題及項目研究形成的成果應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的管理制度：
?。ㄒ唬?/span> 建立科學(xué)基金資助項目檔案,，項目結(jié)題后及時歸檔；
?。ǘ?/span> 對科學(xué)基金資助項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)進行有效管理,，促進科學(xué)基金資助項目成果轉(zhuǎn)化與傳播；
?。ㄈ?/span> 做好科學(xué)基金資助項目結(jié)題后成果的跟蹤管理,。
第十九條 依托單位應(yīng)當(dāng)及時將自然科學(xué)基金委的以下通知告知申請人或者項目負(fù)責(zé)人：
（一）項目初步審查結(jié)果通知,；
?。ǘ╉椖颗鷾?zhǔn)資助通知；
?。ㄈ╉椖孔兏鼘徍私Y(jié)果通知,；
（四）項目結(jié)題審核結(jié)果通知,；
?。ㄎ澹┢渌枰耐ㄖ马棥?/span>
第二十條 依托單位應(yīng)當(dāng)每年撰寫年度科學(xué)基金資助項目管理報告,并在規(guī)定的時間提交自然科學(xué)基金委,。
年度科學(xué)基金資助項目管理報告應(yīng)當(dāng)包括本單位科學(xué)基金項目管理的情況,、資金管理及使用情況、取得的重要成果以及對科學(xué)基金管理提出的意見和建議等內(nèi)容,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對年度科學(xué)基金資助項目管理報告進行審查,。
第二十一條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的自查自糾機制，跟蹤科學(xué)基金資助項目的實施,，監(jiān)督科學(xué)基金資助資金的使用,，嚴(yán)格依法處理本單位申請人、項目負(fù)責(zé)人,、參與者出現(xiàn)的違法行為,。
依托單位在科學(xué)基金項目管理過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時向自然科學(xué)基金委報告,。
第四章 保 障
第二十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)將科學(xué)基金項目管理列為本單位科技管理工作的重要內(nèi)容,，健全領(lǐng)導(dǎo)體制和組織機構(gòu)。
依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金管理相關(guān)的項目,、財務(wù),、人事、審計,、資產(chǎn),、檔案等制度，確保相關(guān)機構(gòu)協(xié)調(diào)一致,，共同保障本單位科學(xué)研究工作的有效開展,。
第二十三條 依托單位應(yīng)當(dāng)提供科學(xué)基金資助項目實施所必需的工作條件。
第二十四條 科學(xué)基金資助項目實施過程中,，依托單位應(yīng)當(dāng)確保項目研究隊伍的穩(wěn)定,。不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人，不得未經(jīng)項目負(fù)責(zé)人同意變更,、增加或減少項目參與者,。
第二十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)保證項目負(fù)責(zé)人和參與者在依托單位從事研究工作的時間符合所承擔(dān)的科學(xué)基金資助項目類型的要求。
依托單位項目負(fù)責(zé)人和參與者的聘用期一般應(yīng)當(dāng)覆蓋科學(xué)基金資助項目的執(zhí)行期限,。
第二十六條 依托單位應(yīng)當(dāng)選擇責(zé)任心強,、業(yè)務(wù)水平高,、熱心服務(wù)于科學(xué)技術(shù)人員的管理人員從事科學(xué)基金管理工作，并保障科學(xué)基金管理人員的穩(wěn)定和管理人員變動時的工作銜接,。
科學(xué)基金管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉并掌握國家有關(guān)科研政策,、法律法規(guī)和科學(xué)基金的管理制度，積極參加自然科學(xué)基金委組織的培訓(xùn)等活動,。
第二十七條 依托單位應(yīng)當(dāng)監(jiān)督本單位的項目申請人,、負(fù)責(zé)人、參與者,、評審專家和管理人員嚴(yán)格遵守自然科學(xué)基金委的各項規(guī)定,，加強科研誠信建設(shè)，共同營造科學(xué)基金項目資助的良好科研環(huán)境,。
第二十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對依托單位進行法律法規(guī),、政策措施、業(yè)務(wù)知識或者管理經(jīng)驗等內(nèi)容的培訓(xùn),。
自然科學(xué)基金委支持依托單位建立科學(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng),，對其開展培訓(xùn)、研討,、經(jīng)驗交流等活動進行指導(dǎo),、監(jiān)督并提供部分經(jīng)費保障。
第二十九條 自然科學(xué)基金委定期表彰在科學(xué)基金管理工作中做出突出貢獻的依托單位,、科學(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)和個人,。
第五章 監(jiān)督與責(zé)任
第三十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)建立抽查機制，定期抽查依托單位科學(xué)基金資助項目實施情況,、項目資金的管理和使用情況,、依托單位履行職責(zé)情況等事項，并公布抽查結(jié)果供公眾查閱,。
第三十一條 自然科學(xué)基金委建立依托單位信用記錄制度,，對依托單位實行分級管理。
第三十二條 依托單位的信用記錄包括履行職責(zé)情況,、項目資金管理情況,、抽查及獎懲信息及其他相關(guān)信息。
第三十三條 自然科學(xué)基金委接受任何單位或者個人對依托單位及其科學(xué)基金管理人員違反《條例》和本辦法規(guī)定行為的舉報,。
第三十四條 申請依托單位注冊或者變更時有以下情形之一的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)予以警告：
（一）以隱瞞有關(guān)情況,、提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請注冊的,；
（二）以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得注冊的,；
?。ㄈ┪丛诎l(fā)生變更情形60日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出書面變更申請的。
有前款第（一）項情形的,，不予注冊,；有前款第（二）項情形的，注銷其依托單位資格,。
第三十五條 依托單位有下列情形之一的，由自然科學(xué)基金委給予警告,，并責(zé)令限期改正：
?。ㄒ唬┎宦男斜Ｕ峡茖W(xué)基金資助項目研究條件的職責(zé)的；
?。ǘ┎粚ι暾埲嘶蛘唔椖控?fù)責(zé)人提交的材料或者報告的真實性進行審查的,；
（三）不依照規(guī)定提交項目年度進展報告,、年度科學(xué)基金資助項目管理報告,、結(jié)題報告和研究成果報告的；
?。ㄋ模┛v容,、包庇申請人、項目負(fù)責(zé)人弄虛作假的,；
?。ㄎ澹┥米宰兏椖控?fù)責(zé)人的；
?。┎慌浜献匀豢茖W(xué)基金委監(jiān)督,、檢查科學(xué)基金資助項目實施的；
?。ㄆ撸┙亓?、挪用科學(xué)基金資助資金的；
?。ò耍┢渌宦男锌茖W(xué)基金資助管理工作職責(zé)的,。
第三十六條 依托單位存在本辦法第三十五條規(guī)定的情形，情節(jié)嚴(yán)重的,，由自然科學(xué)基金委給予通報批評,，3至5年不得作為依托單位。
第六章 附 則
第三十七條 對于實施《條例》第四十二條規(guī)定活動的機構(gòu),，可以不具備本辦法第六條（二）（三）（四）（五）項的要求,，其他應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條 依托單位注冊管理活動中涉及中國人民解放軍,、中國人民武裝警察部隊所屬機構(gòu)的,，參照本辦法執(zhí)行,。
第三十九條 本辦法自2015年1月1日起施行。2007年10月1日起施行的《國家自然科學(xué)基金依托單位注冊管理暫行辦法》,、2002年5月10日起施行的《國家自然科學(xué)基金管理工作地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)工作條例》同時廢止,。
