各高等學(xué)校：
按照國家加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的總體部署和要求，為了進一步鼓勵引導(dǎo)高校扎實開展基礎(chǔ)研究,，提升上海高校的知識創(chuàng)新和知識服務(wù)能力,，更好地服務(wù)和支撐上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，市教委制定了《上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認真執(zhí)行。
此前已立項尚未結(jié)項的上海市教育委員會科研創(chuàng)新項目，管理驗收工作仍按照原有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
附件：上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法
上 海 市 教 育 委 員 會
2017年4月26日
上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 （目的意義）按照國家加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的總體部署和要求,，為了進一步鼓勵引導(dǎo)高校扎實開展基礎(chǔ)研究，提升上海高校的知識創(chuàng)新和知識服務(wù)能力,，更好地服務(wù)和支撐上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,，上海市教育委員會（以下簡稱“市教委”）特設(shè)立科研創(chuàng)新計劃（以下簡稱“創(chuàng)新計劃”）。為規(guī)范創(chuàng)新計劃管理,，特制定本辦法。
第二條 （鼓勵支持）市教委鼓勵本市各高校結(jié)合本校實際情況自主開展基礎(chǔ)研究科研布局,，鼓勵本市各高校通過提供科研設(shè)備,、場地、經(jīng)費等多種方式,，支持本校教學(xué)科研人員開展基礎(chǔ)研究領(lǐng)域項目研究,。市教委通過創(chuàng)新計劃，結(jié)合各高校申報意向,，對上述項目進行擇優(yōu)支持,。
第三條 （經(jīng)費來源）創(chuàng)新計劃經(jīng)費在市級財政教育經(jīng)費中安排,市教委通過定額補助直接科研費用方式資助。
第四條 （工作目標）實施創(chuàng)新計劃的工作目標是穩(wěn)定資助一批高校優(yōu)秀科研工作者,，圍繞人文社會科學(xué)領(lǐng)域重大理論問題和自然科學(xué)前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的新知識,、新原理、新方法,，開展前瞻性研究,，潛心科研工作，爭取產(chǎn)生重大原始創(chuàng)新成果,。
第五條 （優(yōu)先支持）創(chuàng)新計劃在人文社會科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先支持重大理論創(chuàng)新研究,，適當關(guān)注“冷門絕學(xué)”；在自然科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先支持基礎(chǔ)研究的前沿領(lǐng)域,、交叉領(lǐng)域,，適當關(guān)注非共識項目。
第六條 （管理改革）探索開展科研項目管理改革,。優(yōu)化項目支持方式,，建立長周期穩(wěn)定支持機制，營造相對寬松的科研環(huán)境,；優(yōu)化科研成果評價方式,，支持產(chǎn)出重大原始創(chuàng)新成果；優(yōu)化項目結(jié)項方式,，寬容失敗,，鼓勵自由探索。
第二章 申請與評審
第七條 （項目周期）創(chuàng)新計劃每2年集中受理申報一次，資助項目研究期限一般為5年,，可根據(jù)項目研究實際情況,，經(jīng)評估后適當延長。
第八條 （項目分類）創(chuàng)新計劃分為兩類,，一類是重大項目,，另一類是“冷門絕學(xué)”和非共識項目。
重大項目支持本市普通高校優(yōu)秀教學(xué)科研人員聚焦人文社會科學(xué)重大問題,，瞄準自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和新興交叉學(xué)科前沿領(lǐng)域,，以重大原始創(chuàng)新為目標，開展前瞻性科學(xué)研究,。項目申報人為本市普通高校（含附屬醫(yī)院）在編在崗教學(xué)科研人員,。
“冷門絕學(xué)”和非共識項目支持本市普通高校（含附屬醫(yī)院）在編在崗教學(xué)科研人員一方面基于研究志趣，在具有重要文化價值和傳承意義的“絕學(xué)”,、冷門學(xué)科領(lǐng)域開展科學(xué)研究,，培養(yǎng)“冷門絕學(xué)”接班人，確保有人做,、有傳承（“冷門絕學(xué)”項目）,；另一方面在自由探索和大膽科學(xué)預(yù)見的基礎(chǔ)上，進一步開展創(chuàng)新性強,、實現(xiàn)難度大,、風(fēng)險性高、預(yù)期成果一時難以預(yù)料的科研探索項目（非共識項目）,。
第九條 （申請條件）項目申請人條件：
（一）堅持中國特色社會主義方向,，熱愛祖國，熱愛中國共產(chǎn)黨,，熱愛教育事業(yè),。
（二）有獨立組織開展科研工作的能力，身體健康,，能作為項目實際主持者并擔(dān)負實質(zhì)性研究工作,。
（三）項目申請人為本市普通高校（含附屬醫(yī)院）在編在崗教學(xué)科研人員。
第十條 （申報程序）重大項目實行限項集中申報,。支持本市各普通高校整體謀劃,、自主開展基礎(chǔ)研究科研布局和教學(xué)科研人員梯隊建設(shè)。項目依托學(xué)校結(jié)合本?；A(chǔ)研究科研布局實際情況,，通過公開遴選程序，擇優(yōu)推薦申報科研創(chuàng)新計劃,。學(xué)校推薦項目情況須在項目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進行5個工作日以上的公示,。公示結(jié)束后，在規(guī)定時間內(nèi)集中報送市教委，逾期報送不再受理,。對于“冷門絕學(xué)”和非共識項目,，需附相關(guān)領(lǐng)域2名以上具有較高學(xué)術(shù)地位專家的實名推薦意見。
第十一條 （項目評審）市教委對申報材料進行形式審查,，并組織高層次戰(zhàn)略專家,、小同行專家和財務(wù)專家進行評審，確定入選項目及經(jīng)費支持額度,。評審結(jié)果經(jīng)公示無異議,，由市教委正式公布。
第三章 驗收與結(jié)項
第十二條 （結(jié)項程序）項目完成后,，主持人須提交總結(jié)報告,、經(jīng)費決算表和相關(guān)成果，經(jīng)學(xué)校審核后,，報送市教委。
第十三條 （項目主持人提前終止項目）項目主持人凡在研究期間通過公開競爭方式獲得與創(chuàng)新計劃研究領(lǐng)域和方向高度相近的國家級科研項目支持（不含各類人才計劃）,，須主動提出提前終止創(chuàng)新計劃項目,；項目立項滿2年后，項目主持人在按照預(yù)定研究計劃勤勉開展科研工作的前提下,，如因客觀原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施,，或因故放棄項目研究，可提前終止創(chuàng)新計劃項目,。項目主持人提前終止創(chuàng)新計劃項目,，須經(jīng)項目依托學(xué)校同意，并在項目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進行5個工作日以上的公示,。公示結(jié)束后,，由項目依托學(xué)校報市教委備案。
第十四條 （項目驗收）市教委組織專家采取同行評議等方式開展項目驗收,，重點關(guān)注項目執(zhí)行過程,、成果質(zhì)量和實際貢獻。對科研有序開展,，經(jīng)費執(zhí)行規(guī)范,，達到預(yù)期成效的項目予以驗收通過并結(jié)項；經(jīng)專家評議并提出建議,，對有望產(chǎn)出或持續(xù)產(chǎn)出重大成果的項目進行滾動支持,；對建設(shè)周期內(nèi)未能有序開展科研，項目主持人未能按照預(yù)定研究計劃履行勤勉盡責(zé)義務(wù),，或經(jīng)費執(zhí)行不規(guī)范的項目不予結(jié)項,，項目主持人3年內(nèi)不得再申請創(chuàng)新計劃，同時將減少相關(guān)學(xué)校的申報限額。
第十五條 （資助標識）與項目相關(guān)的研究成果出版或發(fā)表時須注明“上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃資助”,，英文為“Supported by Innovation Program of Shanghai Municipal Education Commission”,。
第四章 管理與經(jīng)費
第十六條 （學(xué)校職責(zé)）項目依托學(xué)校是項目管理的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全過程管理制度,，完善涵蓋校,、院（系）、項目主持人的分級管理體制,，保障科研項目的順利實施,。項目依托學(xué)校應(yīng)跟蹤項目研究進展情況，為項目主持人按時,、保質(zhì)完成研究工作做好服務(wù)保障,。
第十七條 （項目主持人職責(zé)）項目主持人對科研項目實施負有直接責(zé)任，要確保項目研究的科學(xué)性和合理性以及經(jīng)費支出的真實性和規(guī)范性,，并對科研成果的真實性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,，自覺接受國家有關(guān)部門和項目依托學(xué)校的監(jiān)督和檢查。
第十八條 （項目調(diào)整）項目計劃任務(wù)一經(jīng)審定應(yīng)認真履行,，任務(wù)目標原則上不予調(diào)整,。對于涉及項目實施過程中研究目標、研究內(nèi)容,、研究進度和執(zhí)行期,、項目主持人等重大事項確需調(diào)整的，由項目依托學(xué)校組織專家論證,，嚴格審核把關(guān),，報市教委審核同意。
第十九條 （預(yù)算評審）市教委組織專家對申報項目的總體預(yù)算和分年度預(yù)算進行評審,，并提出預(yù)算審核意見,。項目主持人應(yīng)當依據(jù)預(yù)算審核意見修改預(yù)算，并由項目依托學(xué)校報市教委備案,。
第二十條 （經(jīng)費科目）創(chuàng)新計劃經(jīng)費全部為直接費用,，大型科研設(shè)備、場地等研究環(huán)境建設(shè)主要由項目依托學(xué)校支持解決,。直接費用是指在項目實施過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費用,，主要包括小型科研設(shè)備費（不支持50萬以上大型科學(xué)儀器）、材料費,、資料費,、測試化驗加工費、燃料動力費,、出版/文獻/信息傳播與采集/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費用,、差旅／會議／國際合作與交流費,、勞務(wù)費、專家咨詢費等,。
第二十一條 （預(yù)算調(diào)整）項目總預(yù)算直接費用中科目預(yù)算如需調(diào)整的,，由項目主持人根據(jù)實施過程中科研活動的實際需要提出申請，由項目依托學(xué)校組織專家論證,，報市教委同意后進行調(diào)整,。
第二十二條 （勞務(wù)費、專家咨詢費）勞務(wù)費（主要用于支付給參與項目研究的研究生,、博士后,、訪問學(xué)者以及項目聘用非在編在崗的研究人員、科研輔助人員等）和專家咨詢費不超過項目支持經(jīng)費的50%,，并不得調(diào)增,，如有調(diào)減可按上述程序用于項目其他方面支出。
第二十三條 （學(xué)校提出撤銷或終止）項目在研期間,，項目依托學(xué)校每年須將項目年度進展情況,、經(jīng)費執(zhí)行情況在其官方網(wǎng)站進行5個工作日以上的公示。對研究計劃執(zhí)行不力,、違反項目管理有關(guān)規(guī)定的項目,，項目依托學(xué)校應(yīng)提出撤銷申請；因其他情況導(dǎo)致研究計劃難于完成的項目,，項目依托學(xué)校應(yīng)提出終止申請，經(jīng)市教委審核后辦理相關(guān)手續(xù),。撤銷或因故提前終止的項目,，應(yīng)停止撥款。
第二十四條 （監(jiān)督檢查）各高校應(yīng)加強對項目經(jīng)費的監(jiān)督和檢查,，建立健全科研經(jīng)費使用和管理的監(jiān)督約束機制,，確保項目資金合理使用。市教委將通過第三方評估,、經(jīng)費審計等方式加強對項目的事中事后監(jiān)管,。
第五章 附 則
第二十五條 （工作部門）創(chuàng)新計劃的日常管理部門為市教委科技處，市教委科技發(fā)展中心受市教委委托開展具體工作,。
第二十六條 （文件解釋）本辦法由市教委負責(zé)解釋,。
第二十七條 （實施日期）本辦法自發(fā)布之日起實施。此前設(shè)立尚未結(jié)項的市教委科研創(chuàng)新項目按原管理辦法執(zhí)行,。
