各有關(guān)高等學(xué)校：
根據(jù)《上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃管理辦法》(滬教委科〔2017〕22號(hào))的要求,，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目的跟蹤管理，更好地指導(dǎo)項(xiàng)目依托學(xué)校細(xì)化相關(guān)科研管理要求,，為項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)提供優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù),，確保項(xiàng)目如期有序開展，市教委制定了《上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目過程跟蹤管理操作規(guī)程》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。
附件：上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目過程跟蹤管理操作
規(guī)程
上 海 市 教 育 委 員 會(huì)
2017年9月27日
附件
上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目
過程跟蹤管理操作規(guī)程
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）的跟蹤管理,，更好地指導(dǎo)項(xiàng)目依托學(xué)校細(xì)化相關(guān)科研管理要求,，為項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)提供優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù)，確保項(xiàng)目如期有序開展,，根據(jù)《上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃管理辦法》（滬教委科〔2017〕22號(hào)）,，特制定本操作規(guī)程。
一,、主體與責(zé)任
1.市教委負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程進(jìn)行統(tǒng)籌管理,，具體管理部門為市教委科技處。市教委科技發(fā)展中心受市教委委托開展相關(guān)工作,。
2.項(xiàng)目依托學(xué)校是項(xiàng)目責(zé)任主體,，在項(xiàng)目過程管理中，須配合市教委做好節(jié)點(diǎn)跟蹤、項(xiàng)目變更,、提前終止和撤項(xiàng),、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收等相關(guān)工作,。
3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目實(shí)施負(fù)有直接責(zé)任,，要確保項(xiàng)目研究如期正常開展，以及經(jīng)費(fèi)支出的合理性和規(guī)范性,，自覺接受國(guó)家有關(guān)部門和項(xiàng)目依托學(xué)校的監(jiān)督檢查和經(jīng)費(fèi)審計(jì),。
二、節(jié)點(diǎn)跟蹤
1.年度跟蹤（每年12月啟動(dòng)）,。學(xué)?？蒲泄芾聿块T負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人總結(jié)項(xiàng)目年度運(yùn)行情況和經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況，編制下一年度項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)詳細(xì)預(yù)算,，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提供材料進(jìn)行核實(shí)匯總,，形成項(xiàng)目《年度情況報(bào)告》，通過學(xué)校官網(wǎng)進(jìn)行不少于5天的公示（不含涉密信息）后,，以學(xué)校名義報(bào)送市教委,。
2.中期評(píng)估（第三年年中開展）。學(xué)?？蒲泄芾聿块T負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報(bào)《中期評(píng)估報(bào)告》,，對(duì)項(xiàng)目階段性進(jìn)展情況進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)，并對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提供材料進(jìn)行核實(shí),，通過學(xué)校官網(wǎng)進(jìn)行不少于5天的公示（不含涉密信息）,。
市教委組織專家對(duì)各項(xiàng)目中期進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)不通過的項(xiàng)目暫停撥款,，要求項(xiàng)目依托學(xué)校指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限期整改或提出項(xiàng)目變更申請(qǐng),。市教委將向各學(xué)校通報(bào)項(xiàng)目中期評(píng)估結(jié)果。
三,、項(xiàng)目變更
項(xiàng)目已確定的計(jì)劃任務(wù)原則上不予調(diào)整,，須依據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書的內(nèi)容執(zhí)行。如確有需要申請(qǐng)變更的重大事項(xiàng),，項(xiàng)目依托學(xué)校負(fù)責(zé)組織填寫《項(xiàng)目重要事項(xiàng)變更申請(qǐng)表》,，并根據(jù)以下程序進(jìn)行申請(qǐng)。
1.項(xiàng)目研究目標(biāo),、研究?jī)?nèi)容,、研究成果形式變更。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人于中期評(píng)估之后,，根據(jù)評(píng)估專家建議提出申請(qǐng)并詳細(xì)說明變更理由,。項(xiàng)目依托學(xué)校組織不少于3位相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域正高級(jí)職稱校外專家進(jìn)行論證,，嚴(yán)格把關(guān)，報(bào)市教委審核同意,。
2.項(xiàng)目研究進(jìn)度和研究期限變更,。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)并詳細(xì)說明變更理由。研究進(jìn)度和研究期限變更次數(shù)不超過1次,，每次不超過1年,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須在項(xiàng)目原定結(jié)項(xiàng)截止日期前1年提出延期申請(qǐng)，項(xiàng)目依托學(xué)校須嚴(yán)格把關(guān),，報(bào)市教委審核同意,。
3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更。項(xiàng)目執(zhí)行過程中不得變更項(xiàng)目依托學(xué)校,。如確需變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，須由項(xiàng)目依托學(xué)校提出申請(qǐng),，報(bào)市教委審核同意,。
以上變更事項(xiàng)，皆需在項(xiàng)目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個(gè)工作日以上的公示（不含涉密信息）,。
四,、提前終止和撤銷
1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人凡在研究期間通過公開競(jìng)爭(zhēng)方式獲得與項(xiàng)目研究領(lǐng)域和方向高度相近的國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目支持（不含各類人才計(jì)劃），須在《年度情況報(bào)告》中詳細(xì)說明并主動(dòng)提出提前終止,，報(bào)市教委審核同意后予以結(jié)項(xiàng),。本條實(shí)行零報(bào)告制度。
項(xiàng)目立項(xiàng)滿2年后,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在按照預(yù)定研究計(jì)劃勤勉開展科研工作的前提下,，如因客觀原因?qū)е马?xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施，或因故放棄項(xiàng)目研究,，可提前終止項(xiàng)目,，并在《年度情況報(bào)告》中詳細(xì)說明，報(bào)市教委審核同意后予以撤銷,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提前終止項(xiàng)目,，須經(jīng)項(xiàng)目依托學(xué)校同意，并在項(xiàng)目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個(gè)工作日以上的公示（不含涉密信息）,。
2.因其他情況導(dǎo)致研究計(jì)劃難以完成的項(xiàng)目,，項(xiàng)目依托學(xué)校應(yīng)在《年度情況報(bào)告》中詳細(xì)說明，并提出終止申請(qǐng),，經(jīng)市教委審核同意后予以撤銷,。
3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)研究計(jì)劃執(zhí)行不力、嚴(yán)重違反項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定,、有經(jīng)查實(shí)的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為等情況,，項(xiàng)目依托學(xué)校應(yīng)向市教委提出項(xiàng)目撤銷申請(qǐng),，或由市教委主動(dòng)撤銷項(xiàng)目。市教委視具體情況相應(yīng)減少相關(guān)學(xué)校下一年度的項(xiàng)目申報(bào)限額,。
五,、經(jīng)費(fèi)管理
1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)梳理匯總當(dāng)年經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況，填報(bào)《經(jīng)費(fèi)決算表》,；申報(bào)下一年度項(xiàng)目任務(wù)與經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃,，填報(bào)年度《經(jīng)費(fèi)預(yù)算表》，并根據(jù)市教委審核意見修改完善預(yù)算,，規(guī)范預(yù)算執(zhí)行,。
2.學(xué)校科研管理部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所填報(bào)的當(dāng)年度《經(jīng)費(fèi)決算表》與下一年度《經(jīng)費(fèi)預(yù)算表》進(jìn)行核實(shí),。學(xué)?？蒲泄芾聿块T須將本校各項(xiàng)目當(dāng)年度經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況、執(zhí)行率和下一年度項(xiàng)目預(yù)算,，通過學(xué)校官網(wǎng)進(jìn)行不少于5天的公示（不含涉密信息）,。學(xué)校科研管理部門指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人規(guī)范合理使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),，確保經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率,。
3.市教委負(fù)責(zé)組織開展經(jīng)費(fèi)決算評(píng)估與預(yù)算評(píng)審，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展績(jī)效情況核定下一年度財(cái)政撥款經(jīng)費(fèi),。對(duì)違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目暫停撥款,，并要求限期整改；對(duì)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率過低的項(xiàng)目,，將相應(yīng)核減下一年財(cái)政撥款經(jīng)費(fèi),。
4. 勞務(wù)費(fèi)和專家咨詢費(fèi)在總預(yù)算及分年度預(yù)算中均不得超過50%，且不得調(diào)增,。
5. 項(xiàng)目年度預(yù)算原則上不予調(diào)整,。確需調(diào)整的，須于每年6月前提出申請(qǐng)報(bào)市教委同意后進(jìn)行調(diào)整,。項(xiàng)目年度預(yù)算各科目在10%范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整的,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說明理由，并按照項(xiàng)目依托學(xué)校有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù),，學(xué)?？蒲泄芾聿块T、財(cái)務(wù)部門須將有關(guān)變更情況如實(shí)記錄備案,。
6. 撤銷或提前終止的項(xiàng)目,，須停止撥款，尚未使用的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按原渠道返還,。
六,、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收
市教委組織專家采取同行評(píng)議等方式開展項(xiàng)目驗(yàn)收,，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目執(zhí)行過程、成果質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn),。
1.對(duì)科研有序開展,，經(jīng)費(fèi)執(zhí)行規(guī)范，達(dá)到預(yù)期成效的項(xiàng)目予以驗(yàn)收通過并結(jié)項(xiàng),。
2.對(duì)建設(shè)周期內(nèi)未能有序開展科研,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能按照預(yù)定研究計(jì)劃履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，或經(jīng)費(fèi)執(zhí)行不規(guī)范的項(xiàng)目不予結(jié)項(xiàng),，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得再申請(qǐng)創(chuàng)新計(jì)劃,，同時(shí)將減少相關(guān)學(xué)校的申報(bào)限額。
3.經(jīng)專家評(píng)議并提出建議,，對(duì)有望產(chǎn)出或持續(xù)產(chǎn)出重大成果的項(xiàng)目進(jìn)行滾動(dòng)支持,。
七、不良誠(chéng)信記錄管理
市教委將逐步建立《上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目不良誠(chéng)信記錄》（以下簡(jiǎn)稱《不良誠(chéng)信記錄》）,，根據(jù)各節(jié)點(diǎn)實(shí)施情況及時(shí)記錄,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在本項(xiàng)目實(shí)施過程中，如有經(jīng)查實(shí)的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為,、研究計(jì)劃執(zhí)行不力或嚴(yán)重違反項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定、嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律等違背科學(xué)精神和誠(chéng)實(shí)信用的行為,，將記錄在《不良誠(chéng)信記錄》中,。
