各有關(guān)高等學(xué)校：
根據(jù)《上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法》(滬教委科〔2017〕22號)的要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)對上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃項目的跟蹤管理，更好地指導(dǎo)項目依托學(xué)校細(xì)化相關(guān)科研管理要求，為項目執(zhí)行團(tuán)隊提供優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù)，確保項目如期有序開展，市教委制定了《上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃項目過程跟蹤管理操作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真執(zhí)行。
附件：上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃項目過程跟蹤管理操作
規(guī)程
上 海 市 教 育 委 員 會
2017年9月27日
附件
上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃項目
過程跟蹤管理操作規(guī)程
為進(jìn)一步加強(qiáng)對上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃項目（以下簡稱“項目”）的跟蹤管理，更好地指導(dǎo)項目依托學(xué)校細(xì)化相關(guān)科研管理要求，為項目執(zhí)行團(tuán)隊提供優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù)，確保項目如期有序開展，根據(jù)《上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法》（滬教委科〔2017〕22號），特制定本操作規(guī)程。
一、主體與責(zé)任
1.市教委負(fù)責(zé)對項目執(zhí)行過程進(jìn)行統(tǒng)籌管理，具體管理部門為市教委科技處。市教委科技發(fā)展中心受市教委委托開展相關(guān)工作。
2.項目依托學(xué)校是項目責(zé)任主體，在項目過程管理中，須配合市教委做好節(jié)點跟蹤、項目變更、提前終止和撤項、經(jīng)費管理、結(jié)項驗收等相關(guān)工作。
3.項目負(fù)責(zé)人對項目實施負(fù)有直接責(zé)任，要確保項目研究如期正常開展，以及經(jīng)費支出的合理性和規(guī)范性，自覺接受國家有關(guān)部門和項目依托學(xué)校的監(jiān)督檢查和經(jīng)費審計。
二、節(jié)點跟蹤
1.年度跟蹤（每年12月啟動）。學(xué)校科研管理部門負(fù)責(zé)組織項目負(fù)責(zé)人總結(jié)項目年度運行情況和經(jīng)費執(zhí)行情況，編制下一年度項目經(jīng)費詳細(xì)預(yù)算，同時對項目負(fù)責(zé)人所提供材料進(jìn)行核實匯總，形成項目《年度情況報告》，通過學(xué)校官網(wǎng)進(jìn)行不少于5天的公示（不含涉密信息）后，以學(xué)校名義報送市教委。
2.中期評估（第三年年中開展）。學(xué)校科研管理部門負(fù)責(zé)組織項目負(fù)責(zé)人填報《中期評估報告》，對項目階段性進(jìn)展情況進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)，并對項目負(fù)責(zé)人所提供材料進(jìn)行核實，通過學(xué)校官網(wǎng)進(jìn)行不少于5天的公示（不含涉密信息）。
市教委組織專家對各項目中期進(jìn)展情況進(jìn)行評估，對不通過的項目暫停撥款，要求項目依托學(xué)校指導(dǎo)項目負(fù)責(zé)人限期整改或提出項目變更申請。市教委將向各學(xué)校通報項目中期評估結(jié)果。
三、項目變更
項目已確定的計劃任務(wù)原則上不予調(diào)整，須依據(jù)項目申請書的內(nèi)容執(zhí)行。如確有需要申請變更的重大事項，項目依托學(xué)校負(fù)責(zé)組織填寫《項目重要事項變更申請表》，并根據(jù)以下程序進(jìn)行申請。
1.項目研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究成果形式變更。由項目負(fù)責(zé)人于中期評估之后，根據(jù)評估專家建議提出申請并詳細(xì)說明變更理由。項目依托學(xué)校組織不少于3位相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域正高級職稱校外專家進(jìn)行論證，嚴(yán)格把關(guān)，報市教委審核同意。
2.項目研究進(jìn)度和研究期限變更。由項目負(fù)責(zé)人提出申請并詳細(xì)說明變更理由。研究進(jìn)度和研究期限變更次數(shù)不超過1次，每次不超過1年。項目負(fù)責(zé)人須在項目原定結(jié)項截止日期前1年提出延期申請，項目依托學(xué)校須嚴(yán)格把關(guān)，報市教委審核同意。
3.項目負(fù)責(zé)人變更。項目執(zhí)行過程中不得變更項目依托學(xué)校。如確需變更項目負(fù)責(zé)人，須由項目依托學(xué)校提出申請，報市教委審核同意。
以上變更事項，皆需在項目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個工作日以上的公示（不含涉密信息）。
四、提前終止和撤銷
1.項目負(fù)責(zé)人凡在研究期間通過公開競爭方式獲得與項目研究領(lǐng)域和方向高度相近的國家級科研項目支持（不含各類人才計劃），須在《年度情況報告》中詳細(xì)說明并主動提出提前終止，報市教委審核同意后予以結(jié)項。本條實行零報告制度。
項目立項滿2年后，項目負(fù)責(zé)人在按照預(yù)定研究計劃勤勉開展科研工作的前提下，如因客觀原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施，或因故放棄項目研究，可提前終止項目，并在《年度情況報告》中詳細(xì)說明，報市教委審核同意后予以撤銷。
項目負(fù)責(zé)人提前終止項目，須經(jīng)項目依托學(xué)校同意，并在項目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個工作日以上的公示（不含涉密信息）。
2.因其他情況導(dǎo)致研究計劃難以完成的項目，項目依托學(xué)校應(yīng)在《年度情況報告》中詳細(xì)說明，并提出終止申請，經(jīng)市教委審核同意后予以撤銷。
3.項目負(fù)責(zé)人對研究計劃執(zhí)行不力、嚴(yán)重違反項目管理有關(guān)規(guī)定、有經(jīng)查實的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為等情況，項目依托學(xué)校應(yīng)向市教委提出項目撤銷申請，或由市教委主動撤銷項目。市教委視具體情況相應(yīng)減少相關(guān)學(xué)校下一年度的項目申報限額。
五、經(jīng)費管理
1.項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)梳理匯總當(dāng)年經(jīng)費執(zhí)行情況，填報《經(jīng)費決算表》；申報下一年度項目任務(wù)與經(jīng)費使用計劃，填報年度《經(jīng)費預(yù)算表》，并根據(jù)市教委審核意見修改完善預(yù)算，規(guī)范預(yù)算執(zhí)行。
2.學(xué)校科研管理部門負(fù)責(zé)對項目負(fù)責(zé)人所填報的當(dāng)年度《經(jīng)費決算表》與下一年度《經(jīng)費預(yù)算表》進(jìn)行核實。學(xué)校科研管理部門須將本校各項目當(dāng)年度經(jīng)費執(zhí)行情況、執(zhí)行率和下一年度項目預(yù)算，通過學(xué)校官網(wǎng)進(jìn)行不少于5天的公示（不含涉密信息）。學(xué)校科研管理部門指導(dǎo)項目負(fù)責(zé)人規(guī)范合理使用項目經(jīng)費，確保經(jīng)費執(zhí)行率。
3.市教委負(fù)責(zé)組織開展經(jīng)費決算評估與預(yù)算評審，根據(jù)項目進(jìn)展績效情況核定下一年度財政撥款經(jīng)費。對違規(guī)使用經(jīng)費的項目暫停撥款，并要求限期整改；對經(jīng)費執(zhí)行率過低的項目，將相應(yīng)核減下一年財政撥款經(jīng)費。
4. 勞務(wù)費和專家咨詢費在總預(yù)算及分年度預(yù)算中均不得超過50%，且不得調(diào)增。
5. 項目年度預(yù)算原則上不予調(diào)整。確需調(diào)整的，須于每年6月前提出申請報市教委同意后進(jìn)行調(diào)整。項目年度預(yù)算各科目在10%范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整的，由項目負(fù)責(zé)人說明理由，并按照項目依托學(xué)校有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，學(xué)校科研管理部門、財務(wù)部門須將有關(guān)變更情況如實記錄備案。
6. 撤銷或提前終止的項目，須停止撥款，尚未使用的項目經(jīng)費按原渠道返還。
六、結(jié)項驗收
市教委組織專家采取同行評議等方式開展項目驗收，重點關(guān)注項目執(zhí)行過程、成果質(zhì)量和實際貢獻(xiàn)。
1.對科研有序開展，經(jīng)費執(zhí)行規(guī)范，達(dá)到預(yù)期成效的項目予以驗收通過并結(jié)項。
2.對建設(shè)周期內(nèi)未能有序開展科研，項目負(fù)責(zé)人未能按照預(yù)定研究計劃履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，或經(jīng)費執(zhí)行不規(guī)范的項目不予結(jié)項，項目負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得再申請創(chuàng)新計劃，同時將減少相關(guān)學(xué)校的申報限額。
3.經(jīng)專家評議并提出建議，對有望產(chǎn)出或持續(xù)產(chǎn)出重大成果的項目進(jìn)行滾動支持。
七、不良誠信記錄管理
市教委將逐步建立《上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃項目不良誠信記錄》（以下簡稱《不良誠信記錄》），根據(jù)各節(jié)點實施情況及時記錄。項目負(fù)責(zé)人在本項目實施過程中，如有經(jīng)查實的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為、研究計劃執(zhí)行不力或嚴(yán)重違反項目管理有關(guān)規(guī)定、嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律等違背科學(xué)精神和誠實信用的行為，將記錄在《不良誠信記錄》中。
