國科發(fā)計〔2011〕430號
第一章 總 則
第一條 依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《綱要》），加強國家科技支撐計劃（以下簡稱“支撐計劃”）的規(guī)范化、科學(xué)化管理，特制定本辦法。
第二條 支撐計劃面向國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大科技需求，落實《綱要》重點領(lǐng)域及優(yōu)先主題的任務(wù)部署，堅持自主創(chuàng)新，突破關(guān)鍵技術(shù)，加強技術(shù)集成應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化示范，重點解決戰(zhàn)略性、綜合性、跨行業(yè)、跨地區(qū)的重大科技問題，培養(yǎng)和造就一批高水平的科技創(chuàng)新人才和團隊，培育和形成一批具有國際水平的技術(shù)創(chuàng)新基地，為加快推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和民生改善提供強有力的科技支撐。
第三條 支撐計劃重點支持能源、資源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、材料、制造業(yè)、交通運輸、信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、人口與健康、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展、公共安全及其他社會事業(yè)等領(lǐng)域的研發(fā)與應(yīng)用示范。
第四條 支撐計劃按照“競爭、公開、擇優(yōu)、問責(zé)”的原則組織實施，堅持需求牽引，突出重點；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，聯(lián)合推進；權(quán)責(zé)明確，規(guī)范管理。在實施機制中突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，促進產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合。
第五條 支撐計劃實行保密制度、回避制度、信用管理制度和公示制度，課題任務(wù)的組織實施強化法人管理責(zé)任制；逐步建立支撐計劃績效評價體系，對計劃參與主體加強監(jiān)督，實行責(zé)任追究制度。
第六條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱“科技部”）建立國家科技計劃管理信息系統(tǒng)，加強國家科技計劃的信息化管理，推動科技資源的合理配置和共享。
第七條 科技部會同財政部制定支撐計劃管理辦法。科技部負(fù)責(zé)支撐計劃的組織實施，設(shè)項目和課題兩個層次。項目采取有限目標(biāo)、分類指導(dǎo)、滾動立項、分年度實施的管理方式，實施周期為三至五年。
第二章 組織
第八條 科技部負(fù)責(zé)支撐計劃總體實施的組織、管理和監(jiān)督，其主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)支撐計劃的總體設(shè)計和發(fā)展戰(zhàn)略研究；
（二）制定有關(guān)管理辦法；
（三）建立國家科技計劃備選項目庫，匯總提出、審定項目立項建議，確定項目組織單位，組織項目可行性論證，批復(fù)立項；
（四）編制年度計劃；
（五）指導(dǎo)并督促支撐計劃的實施，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中的重大問題；
（六）組織項目驗收；
（七）匯總登記項目產(chǎn)生的科技成果，按規(guī)定加強管理。
（八）建立國家科技計劃管理信息系統(tǒng)。
第九條 項目組織單位為國務(wù)院有關(guān)部門（單位）、有關(guān)地方科技廳（委、局）和其他具備組織協(xié)調(diào)能力的單位或組織，對項目目標(biāo)的完成及實施效果負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：
（一）按要求組織編制項目可行性研究報告；
（二）負(fù)責(zé)項目的任務(wù)分解，組織課題可行性論證，按照“公開、公平、公正”的原則，擇優(yōu)確定課題承擔(dān)單位和項目最終技術(shù)或產(chǎn)品集成的負(fù)責(zé)單位，組織簽訂課題任務(wù)書；
（三）落實項目約定支付的除財政資金以外的其他渠道經(jīng)費及相關(guān)保障條件；
（四）組織項目（課題）的實施，監(jiān)督、檢查課題的執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況，按要求匯總、報告項目年度執(zhí)行情況及有關(guān)信息報表，協(xié)調(diào)并處理項目（課題）執(zhí)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題；
（五）按要求準(zhǔn)備項目驗收的有關(guān)文件資料，進行成果登記并對項目所形成的成果資料（包括技術(shù)報告、論文、數(shù)據(jù)、評價報告等）進行匯交和歸檔。按照有關(guān)政策法規(guī)加強管理，推動支撐計劃成果的知識產(chǎn)權(quán)保護和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第十條 課題承擔(dān)單位為具有較強科研能力和條件、運行管理規(guī)范、在中國大陸境內(nèi)注冊的、具有獨立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等，按法人管理責(zé)任制要求對課題任務(wù)的完成及實施效果負(fù)責(zé)，主要職責(zé)是：
（一）按照項目可行性論證報告編寫課題任務(wù)書；
（二）按照簽訂的課題任務(wù)書所確定的各項任務(wù)，組織研究隊伍，落實自籌投入及有關(guān)保障條件，完成課題預(yù)定的目標(biāo)；
（三）按規(guī)定管理使用課題經(jīng)費；
（四）按要求編報課題年度執(zhí)行情況和有關(guān)信息報表，及時報告課題執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題，提交課題驗收的全部文件資料；
（五）在課題實施前與各參與單位簽訂協(xié)議，明確課題執(zhí)行中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)及成果歸屬，按照有關(guān)政策法規(guī)，保護各方權(quán)益。
第十一條 充分發(fā)揮專家在支撐計劃的項目立項、實施監(jiān)督、驗收、經(jīng)費預(yù)算等環(huán)節(jié)中的咨詢作用；參與支撐計劃的專家從國家科技計劃專家?guī)熘须S機抽取，專家對咨詢結(jié)果的公正性、科學(xué)性負(fù)責(zé)；建立和完善專家遴選、使用、回避和信用制度。
第十二條 科技服務(wù)機構(gòu)接受委托，開展專利查新、評估、過程管理等工作，對工作結(jié)果的科學(xué)性、公正性負(fù)責(zé)。
第三章 立項
第十三條支撐計劃立項的基本要求：
（一）符合支撐計劃的定位及支持重點；
（二）項目目標(biāo)任務(wù)明確具體，技術(shù)指標(biāo)可考核，三到五年能夠完成，并能形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果或相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）項目前期研究基礎(chǔ)較好，組織實施機制和配套條件有保障，實施方案和經(jīng)費配置合理、科學(xué)、可操作；
（四）能夠帶動人才、基地發(fā)展，項目完成后成果能夠轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第十四條 科技部根據(jù)國家目標(biāo)及戰(zhàn)略重點，加強頂層設(shè)計和統(tǒng)籌布局，確定年度支持重點并發(fā)布備選項目征集指南，結(jié)合國務(wù)院各有關(guān)部門、地方科技廳（委、局）、國家級行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等科技需求，建立健全國家科技計劃備選項目庫。備選項目庫是年度計劃編制的主要來源。
第十五條 科技部組織專家通過網(wǎng)絡(luò)視頻方式對備選項目進行評審，對于研究內(nèi)容重要、研究目標(biāo)明確、技術(shù)路線可行、研究隊伍強、研究基礎(chǔ)和條件好的備選項目擇優(yōu)入庫。
第十六條 科技部根據(jù)《綱要》確定的重點領(lǐng)域和優(yōu)先主題，結(jié)合國家五年科技規(guī)劃、五年科技專項規(guī)劃、部際合作、部省會商等確定的重點任務(wù)，會同部門、地方及有關(guān)方面，從備選項目庫中凝煉、整合，提出符合年度支持重點的備選項目建議。
第十七條 科技部組織專家，對提出的備選項目建議進行綜合咨詢，確定立項項目、項目組織單位等。
第十八條 項目組織單位組織編寫項目可行性研究報告，提出項目具體目標(biāo)、任務(wù)分解、項目實施運行機制等。
第十九條 項目組織單位根據(jù)論證意見，從科技部備選項目庫中擇優(yōu)確定課題承擔(dān)單位；對于目標(biāo)任務(wù)明確、課題承擔(dān)單位優(yōu)勢特別明顯的項目，可以采取定向委托的方式確定課題承擔(dān)單位。項目組織單位系統(tǒng)外的單位承擔(dān)項目的財政資金所占比例，原則上不低于40%。
第二十條 對于具有明確產(chǎn)品導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化前景的項目（課題），企業(yè)應(yīng)作為實施主體，以企業(yè)投入為主。企業(yè)承擔(dān)或參與項目（課題）的條件：
（一）符合課題承擔(dān)單位要求的基本條件；
（二）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實施的項目（課題），企業(yè)應(yīng)與其他機構(gòu)事先簽署具有法律約束力的協(xié)議，明確任務(wù)分工及知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配機制；
（三）通過項目（課題）實施獲取的共性技術(shù)成果，企業(yè)有義務(wù)通過多種方式向本行業(yè)進行擴散；
（四）其自籌經(jīng)費應(yīng)不低于國撥經(jīng)費。
第二十一條 鼓勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟申報、組織和承擔(dān)支撐計劃項目。
第二十二條 科技部按照財政預(yù)算管理要求，形成項目（課題）預(yù)算安排建議報財政部批復(fù)。
第二十三條 科技部批復(fù)項目立項。項目組織單位根據(jù)批復(fù)意見，與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)書，經(jīng)科技部審核后實施。
第二十四條 建立支撐計劃應(yīng)急反應(yīng)機制。對影響國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的突發(fā)性事件，如果具有緊迫的、重大的科技需求，科技部可商有關(guān)部門、地方直接論證立項，組織實施。
第二十五條 項目（課題）的可行性研究應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)分析作為重要內(nèi)容，并提交本技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)分布、發(fā)展趨勢和本項目（課題）研究與產(chǎn)業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)對策等分析報告，把自主知識產(chǎn)權(quán)的獲取作為項目（課題）的重要考核目標(biāo)之一。
第二十六條 支撐計劃把形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為組織實施項目（課題）的重要目標(biāo)之一。優(yōu)先支持有助于形成國家經(jīng)濟社會發(fā)展急需的、可顯著提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力的、形成我國重要技術(shù)性貿(mào)易措施的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項目（課題）。
第二十七條 支撐計劃落實《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020
年）》精神，把創(chuàng)新人才培養(yǎng)作為重要目標(biāo)，加強與創(chuàng)新人才推進計劃的銜接，統(tǒng)籌項目實施、人才團隊培養(yǎng)和研究開發(fā)基地建設(shè)工作。
第二十八條 建立公示制度。在遵守國家保密規(guī)定的前提下，對項目（課題）的立項等信息及時向社會公開。
第二十九條 嚴(yán)禁同一項目（課題）在不同的國家科技計劃、公益行業(yè)科研專項等中重復(fù)申報立項。對于重復(fù)申報和課題申請單位弄虛作假、偽造申請材料或證明材料的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將按照信用管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 實施與監(jiān)督檢查
第三十條 項目組織單位負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作。按照項目批復(fù)要求和課題任務(wù)書，檢查、督促并落實項目（課題）的相關(guān)保障條件，確保項目（課題）按計劃執(zhí)行。
第三十一條 支撐計劃項目實行年度報告制度。課題承擔(dān)單位按要求編制年度計劃執(zhí)行情況報告并上報有關(guān)信息報表，項目組織單位匯總后于每年11
月15 日前上報科技部；執(zhí)行期在當(dāng)年度不足三個月的項目可在下一年度一并上報。年度報告是項目（課題）下一年度調(diào)整、撤銷和撥款的重要依據(jù)。
第三十二條 加強對項目（課題）實施的管理、監(jiān)督和評估。科技部委托相關(guān)事業(yè)單位或第三方科技服務(wù)機構(gòu)對項目（課題）執(zhí)行情況、組織管理、保障條件落實、經(jīng)費管理、預(yù)期前景等進行獨立的評估監(jiān)督。項目過程管理實行項目專員制。對于圍繞國家重大任務(wù)實施的項目，可采取設(shè)立項目專員或?qū)＜铱傮w組等方式加強項目實施過程管理。具體按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條 項目（課題）在實施過程中出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)及時調(diào)整或撤銷：
（一）市場、技術(shù)等情況發(fā)生重大變化，造成項目（課題）原定目標(biāo)及技術(shù)路線需要修改；
（二）自籌資金或其它條件不能落實，影響項目（課題）正常實施；
（三）項目（課題）所依托的工程建設(shè)或裝備開發(fā)已不能繼續(xù)實施；
（四）技術(shù)引進、國際合作等發(fā)生重大變化導(dǎo)致研究工作無法進行；
（五）項目（課題）的技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使研究工作無法正常進行；
（六）由于其它不可抗拒的因素，致使研究工作不能正常進行。
第三十四條 需要調(diào)整或撤銷的項目（課題），由項目組織單位提出書面意見，報科技部核準(zhǔn)后執(zhí)行。必要時，科技部可根據(jù)實施情況、評估意見等直接進行調(diào)整。
第三十五條 支撐計劃撤銷的項目（課題），項目組織單位應(yīng)當(dāng)對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，同時報科技部核查備案。
第三十六條 項目（課題）接受組織管理或?qū)嵤┎块T、第三方科技服務(wù)機構(gòu)、項目專員等的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。
第三十七條 支撐計劃實行責(zé)任追究制度，對參與計劃管理和實施的人員、單位發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)行為，追究其相應(yīng)責(zé)任。
（一）對于出現(xiàn)玩忽職守、以權(quán)謀私、弄虛作假等行為的管理人員，一經(jīng)查實，視情節(jié)輕重給予批評教育，或由紀(jì)檢監(jiān)察部門依照有關(guān)規(guī)定對其給予行政（紀(jì)律）處分。
（二）對于在項目（課題）申請、評審、執(zhí)行和驗收過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成課題任務(wù)并造成損失的科研單位或個人，一經(jīng)查實，視情節(jié)輕重給予通報批評、終止項目（課題）任務(wù)并追回專項經(jīng)費、取消其一定時期內(nèi)申請國家科技計劃任務(wù)的資格等處理；構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門依照有關(guān)規(guī)定對其給予行政（紀(jì)律）處分。
（三）對不按時上報年度報告材料或信息，以及不按規(guī)定接受監(jiān)督檢查的項目（課題），科技部可采取緩撥、減撥、停撥經(jīng)費等措施，要求項目組織單位和課題承擔(dān)單位限期整改。整改不力的項目（課題），視情節(jié)分別給予通報批評、追回已撥付經(jīng)費、取消其一定時期內(nèi)參與支撐計劃活動資格等處理。
第三十八條 加強信用管理，對項目組織單位、課題承擔(dān)單位及課題責(zé)任人、專家、科技服務(wù)機構(gòu)等在實施支撐計劃中的信用情況進行客觀記錄，并作為其參與國家科技計劃活動的重要依據(jù)。
第五章 項目驗收
第三十九條 科技部組織支撐計劃項目驗收。項目驗收以項目批復(fù)確定的任務(wù)考核指標(biāo)為依據(jù)；項目驗收工作應(yīng)在規(guī)定執(zhí)行期結(jié)束后半年內(nèi)完成。
第四十條 對項目在執(zhí)行期結(jié)束后半年仍不能接受驗收的，科技部將對有關(guān)單位或責(zé)任人進行通報。項目因故不能按期完成的，項目組織單位應(yīng)提前三個月申請延期，經(jīng)科技部批準(zhǔn)后按新方案執(zhí)行；如未能批準(zhǔn)，項目仍需按原定期限進行驗收。
第四十一條 驗收工作可采取組織專家組或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的科技服務(wù)機構(gòu)進行。根據(jù)項目特點，可采取會議審查驗收、網(wǎng)絡(luò)評審驗收、實地考核驗收等多種方式進行，并形成驗收結(jié)論意見。
第四十二條 支撐計劃項目驗收結(jié)論分為通過驗收、不通過驗收。
（一）項目目標(biāo)和任務(wù)已按照考核指標(biāo)要求完成，經(jīng)費使用合理，為通過驗收。
（二）凡具有下列情況之一，為不通過驗收：
1．項目目標(biāo)任務(wù)完成不到85%；
2．所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假；
3．未經(jīng)申請或批準(zhǔn)，課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、考核指標(biāo)、研究內(nèi)容、技術(shù)路線等發(fā)生變更；
4．超過項目批復(fù)規(guī)定的執(zhí)行期半年以上未完成，并且事先未做出說明；
5．經(jīng)費使用存在嚴(yán)重問題。
第四十三條 因提供的驗收文件資料不翔實、不準(zhǔn)確等原因?qū)е买炇找庖姞幾h較大，或項目的成果資料未按要求進行歸檔和整理，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決，需要復(fù)議。需要復(fù)議的項目，應(yīng)在首次驗收后的半年內(nèi)，針對存在的問題做出改進或補充材料后，再次組織驗收。若未按規(guī)定時限要求進行改進或補充材料，視同不通過驗收。
第四十四條 項目驗收結(jié)論由科技部書面通知項目組織單位。除有保密要求外，項目驗收結(jié)論及成果應(yīng)向社會公示。
第四十五條 未通過驗收的項目，科技部將對有關(guān)單位或責(zé)任人進行通報。其中，因違反有關(guān)政策法規(guī)和科技計劃管理制度未通過驗收的，取消其五年內(nèi)承擔(dān)支撐計劃項目的資格。
第六章 知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與成果
第四十六條 加強支撐計劃成果和知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護，鼓勵支撐計劃成果的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化。支撐計劃取得的成果要按照《科技成果登記辦法》等有關(guān)規(guī)定進行登記和管理。支撐計劃的知識產(chǎn)權(quán)管理及其產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配，按照《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和科技部《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作規(guī)定》等執(zhí)行。
第四十七條 支撐計劃根據(jù)《科技計劃支持重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究與應(yīng)用的實施細(xì)則》的要求，鼓勵、引導(dǎo)對形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的成果集成示范和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第四十八條 對于涉及國家秘密的項目及取得的成果，按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。
第四十九條項目組織單位和課題承擔(dān)單位，在項目和課題啟動實施前，應(yīng)與各參與單位通過正式協(xié)議約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配，不得有惡意壟斷成果和知識產(chǎn)權(quán)等行為。如項目組織單位和課題承擔(dān)單位違反成果和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配約定，在五年內(nèi)不得參與支撐計劃。
第五十條 加強支撐計劃的宣傳。支撐計劃形成的技術(shù)、產(chǎn)品、專利和標(biāo)準(zhǔn)等成果的宣傳推廣，應(yīng)標(biāo)注“國家科技支撐計劃資助”字樣及項目編號，并作為評估或驗收時確認(rèn)依據(jù)。
第五十一條 建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案，建立項目科技資源的匯交和共享機制。項目組織單位和課題承擔(dān)單位按照國家有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的規(guī)定，按時上報項目（課題）有關(guān)數(shù)據(jù)和成果。建立健全支撐計劃項目數(shù)據(jù)和成果庫，實現(xiàn)信息公開、資源共享。
第七章 附 則
第五十二條 支撐計劃經(jīng)費管理辦法另行制定。
第五十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原《國家科技支撐計劃暫行管理辦法》（國科發(fā)計字〔2006〕331 號文件）同時廢止。
第五十四條 本辦法由科技部、財政部負(fù)責(zé)解釋。
