滬交研〔2019〕92號
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》,、《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》,為規(guī)范我校博士學(xué)位申請與授予工作,，保障博士學(xué)位授予質(zhì)量,，特制定本規(guī)定,。
第二條 在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成培養(yǎng)計劃,課程成績合格并達(dá)到規(guī)定的總學(xué)分,，通過學(xué)位論文評審及答辯、且符合學(xué)校和學(xué)院規(guī)定的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求,，無學(xué)術(shù)誠信問題者,，可按照本規(guī)定申請授予博士學(xué)位。
第二章 學(xué)術(shù)論文發(fā)表
（本項規(guī)定適用于2019年9月及以后入學(xué)的博士研究生）
第三條 學(xué)位申請人就讀博士期間,，應(yīng)在所屬學(xué)院學(xué)位評定委員會認(rèn)定的刊物上,，以上海交通大學(xué)為第一單位發(fā)表（或錄用）2篇與學(xué)位論文主要內(nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)論文（經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)或授權(quán)的特定培養(yǎng)項目或?qū)W院按照相關(guān)約定執(zhí)行），具體要求如下：
1. 理學(xué),、醫(yī)學(xué)：發(fā)表（或錄用）2篇學(xué)術(shù)論文,，至少1篇發(fā)表（或錄用）在SCI（科學(xué)引文索引）檢索的刊物上。
2. 工學(xué),、農(nóng)學(xué)：發(fā)表（或錄用）2篇學(xué)術(shù)論文,，至少1篇發(fā)表（或錄用）在SCI（科學(xué)引文索引）或EI（工程索引）檢索的刊物上,。在EI檢索刊物上發(fā)表的論文需為英文（或其第一外國語）。
3. 文學(xué),、法學(xué),、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)：在SSCI（社會科學(xué)引文索引）或CSSCI（中文社會科學(xué)引文索引）檢索的刊物上發(fā)表（或錄用）2篇學(xué)術(shù)論文,。
4. 獲得國家級科技成果獎,，可免除論文發(fā)表的要求；獲得省部級科技成果一等獎（署名前5位）,、二等獎（署名前3位）,、三等獎（署名前2位）、或發(fā)明專利授權(quán),，等同于發(fā)表相同數(shù)量的SCI或EI論文,；獲得省部級其它科技成果獎項或發(fā)明專利公開，等同發(fā)表相同數(shù)量的學(xué)術(shù)論文,。
第四條 學(xué)位申請人為第一作者發(fā)表的論文以1篇計,；以第二作者發(fā)表的論文（第一作者必須是其導(dǎo)師）以1/2篇計；第三作者及以后者不計,。
第五條 學(xué)院學(xué)位評定委員會可制定高于上述標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求,。為鼓勵博士生發(fā)表高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文，各學(xué)院學(xué)位評定委員會應(yīng)制定導(dǎo)向性刊物目錄,，對發(fā)表在本學(xué)科國際高水平刊物,、影響因子高、他引率高的論文作者,，可減少發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量要求,。
第六條 學(xué)院應(yīng)建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，研究制定學(xué)術(shù)期刊負(fù)面清單,。將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量,、管理混亂,、商業(yè)利益至上,、聲譽(yù)差的學(xué)術(shù)期刊列入負(fù)面清單，并實行動態(tài)跟蹤,、定期調(diào)整,。發(fā)表在負(fù)面清單期刊上的論文在學(xué)位申請時不予認(rèn)可。
第三章 學(xué)位論文預(yù)答辯
第七條 由所在學(xué)科組織5名中級以上（含中級）職稱的同行專家組成預(yù)答辯小組,，其中中級職稱專家必須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì),，且中級和副高級專家不超過3名。預(yù)答辯小組設(shè)負(fù)責(zé)人1名,。博士生本人的指導(dǎo)教師須參加其學(xué)位論文預(yù)答辯,，但不作為預(yù)答辯小組成員,。
第八條 預(yù)答辯會舉行之前，預(yù)答辯小組成員應(yīng)對博士學(xué)位論文初稿,、開題報告,、專家的開題論證意見、學(xué)位論文中期檢查評價和建議及中期總結(jié)報告等材料進(jìn)行全面,、細(xì)致,、充分的預(yù)審。
第九條 預(yù)答辯會應(yīng)包括以下程序：
1. 介紹論文情況：論文作者重點對學(xué)位論文的創(chuàng)新性,、關(guān)鍵性結(jié)論進(jìn)行論證,，導(dǎo)師對博士生的研究情況作全面介紹。
2. 質(zhì)疑并評價：預(yù)答辯小組成員對學(xué)位論文初稿進(jìn)行質(zhì)疑,，對論文的創(chuàng)新性,、學(xué)術(shù)水平及理論研究和實驗研究的立論依據(jù)、研究成果,、關(guān)鍵性結(jié)論等做出評價并得出結(jié)論,。預(yù)答辯結(jié)論分為合格、基本合格,、不合格,。
①合格：提交學(xué)位論文評審。
②基本合格：修改論文后將修改報告與學(xué)位論文一并提交評審,。
③不合格：全面修改論文,，經(jīng)導(dǎo)師審核后重新進(jìn)行預(yù)答辯。
第四章 學(xué)位論文評審
第十條 學(xué)位論文評審一般于答辯前3個月進(jìn)行,，既可選擇進(jìn)行國內(nèi)評審,，也可選擇進(jìn)行國際評審。評審?fù)ㄟ^方可申請學(xué)位論文答辯,。
第十一條 學(xué)校鼓勵各學(xué)院開展學(xué)位論文國際評審,具體按照《上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文國際評審與答辯試行辦法》執(zhí)行,。
第十二條 國內(nèi)評審的學(xué)位論文，分別由三位同行專家評審,，其中一份由所在學(xué)科聘請1名副教授以上職稱（含副教授,，副教授級專家須有博士學(xué)位）同行專家評審，另外兩份由學(xué)校聘請2名校外教授級同行專家進(jìn)行雙盲評審,。
第十三條 論文評審結(jié)果一般在2個月內(nèi)（自論文提交評審之日起計算）返回,。評審意見超過2個月（寒暑假及國家法定假日除外）未返回者，經(jīng)導(dǎo)師同意,，可申請論文答辯,，答辯通過后可申請博士學(xué)位。如答辯后返回的評審意見出現(xiàn)異議情況,，論文作者仍應(yīng)按照評審意見進(jìn)一步修改,、完善論文,。
第十四條 評審結(jié)果單項或總體評價不合格的論文為異議論文。異議論文由學(xué)院組織校內(nèi)同行專家進(jìn)行復(fù)評后提交學(xué)院學(xué)位評定委員會審核,。
第十五條 培養(yǎng)質(zhì)量較高的學(xué)院可自我把控學(xué)位論文質(zhì)量,，自行制定符合學(xué)科特色的論文評價指標(biāo)和評審辦法，報學(xué)部審核,、學(xué)校備案后執(zhí)行,。校學(xué)位辦將對未參加雙盲評審的論文進(jìn)行抽檢，評估論文質(zhì)量,，動態(tài)調(diào)整相關(guān)政策,。
第五章 學(xué)位論文答辯
第十六條 通過論文評審并按評審專家意見修改、完善,，經(jīng)導(dǎo)師審核定稿,，且達(dá)到學(xué)校和學(xué)院規(guī)定的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求者，向所在學(xué)科提出答辯申請,，經(jīng)導(dǎo)師,、學(xué)科、學(xué)院審核后舉行學(xué)位論文答辯會,。進(jìn)行國際答辯的,，按照《上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文國際評審與答辯試行辦法》執(zhí)行。學(xué)位論文答辯應(yīng)在學(xué)校規(guī)定或批準(zhǔn)的最長年限內(nèi)完成,，逾期不再受理,。
第十七條 學(xué)科應(yīng)指定教職人員擔(dān)任答辯秘書，負(fù)責(zé)答辯材料的準(zhǔn)備,、協(xié)調(diào)答辯組織工作及答辯后材料匯總等工作,。
第十八條 所在學(xué)科聘請5或7名中級以上（含中級）職稱的同行專家（其中至少2名校外專家）組成答辯委員會，其中中級職稱專家須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì),，且中級和副高級專家不超過2名,。答辯委員會主席必須由學(xué)術(shù)水平高、博士生培養(yǎng)經(jīng)驗豐富的教授級專家擔(dān)任,。博士研究生本人的導(dǎo)師可作為答辯委員會委員,，但不能擔(dān)任主席，如導(dǎo)師擔(dān)任答辯委員會委員,，答辯委員會須由7名專家（含導(dǎo)師）組成,。
第十九條 學(xué)位論文答辯會應(yīng)遵循“堅持標(biāo)準(zhǔn),、保證質(zhì)量,、公正合理”的原則，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主,，以公開方式（涉密學(xué)位論文答辯按涉密會議辦理）,、按照下述程序進(jìn)行：
1. 論文作者報告論文的主要內(nèi)容（45分鐘左右）,；
2. 論文作者宣讀《學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明》；
3. 答辯秘書介紹論文工作情況,、論文評閱情況及盲審意見和結(jié)論,；
4. 答辯委員會成員提問，作者答辯,；
5. 休會,。答辯委員會舉行評議會，對學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平和作者的答辯情況進(jìn)行評議,，并以無記名投票表決得出答辯結(jié)論,，擬定并通過答辯決議，答辯委員會主席簽署答辯決議書,；
6. 復(fù)會,。主席宣布答辯委員會的答辯決議和答辯結(jié)論；
7. 論文作者簽署《學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書》,。
第二十條 答辯結(jié)論以答辯委員會無記名投票結(jié)果決定,。得票數(shù)超過答辯委員會成員2/3者，為答辯通過,，建議授予博士學(xué)位并提請所屬學(xué)院學(xué)位評定委員會審核,。得票數(shù)未超過答辯委員會成員2/3者，為答辯未通過,。答辯未通過者,，可在兩年內(nèi)（不超過規(guī)定的最長學(xué)習(xí)年限）修改論文，重新評審論文并答辯一次,。如答辯委員會認(rèn)為其論文雖未達(dá)到博士學(xué)位論文要求,，但符合碩士學(xué)位論文要求的，可申請授予碩士學(xué)位,。
第六章 學(xué)位申請與審核
第二十一條 學(xué)位申請人應(yīng)在答辯通過之日起30日內(nèi)提交以下學(xué)位申請材料（逾期未提交或提交材料不齊全者,，不受理其畢業(yè)及學(xué)位申請）：
1. 學(xué)位論文（電子版和紙質(zhì)版，如有修改意見需提交修改后的最終版）
2. 學(xué)位申請表（紙質(zhì)版）
3. 答辯決議書（紙質(zhì)版）
4. 學(xué)位論文評審意見書（紙質(zhì)版）
第二十二條 學(xué)位授予采取學(xué)院學(xué)位評定委員會,、學(xué)部學(xué)位評定委員會,、學(xué)校學(xué)位評定委員會三級審核。
第二十三條 所在學(xué)科及學(xué)院學(xué)位評定委員會對學(xué)位論文的質(zhì)量,、答辯過程和學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況進(jìn)行審查,，并通過無記名投票表決方式做出是否同意授予博士學(xué)位的決定。得票數(shù)超過學(xué)院學(xué)位評定委員會應(yīng)到成員半數(shù)者,，報學(xué)部學(xué)位評定委員會審核,；同時提出10%左右的申請人進(jìn)入學(xué)部學(xué)位評定委員會重點審核名單。未達(dá)最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者,，暫緩授予博士學(xué)位,。
第二十四條 學(xué)部學(xué)位評定委員會對各學(xué)院學(xué)位評定委員會同意授予博士學(xué)位人員進(jìn)行審核,，并通過無記名投票表決方式做出是否授予博士學(xué)位的決定。得票數(shù)超過學(xué)部學(xué)位評定委員會應(yīng)到成員半數(shù)者,，提交學(xué)校學(xué)位評定委員會審批,，未達(dá)最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士學(xué)位,。
第二十五條 學(xué)校學(xué)位評定委員會對各學(xué)部學(xué)位評定委員會同意授予博士學(xué)位人員進(jìn)行審批,，通過審批者授予博士學(xué)位并頒發(fā)博士學(xué)位證書。授予博士學(xué)位人員名單公示3個月（自學(xué)校學(xué)位評定委員會審批通過之日起計算）,。
第二十六條 經(jīng)上述各級學(xué)位評定委員會審核暫緩授予博士學(xué)位者,，自暫緩授予學(xué)位之日起2年內(nèi)，論文作者可根據(jù)學(xué)位評定委員會意見和要求修改論文,重新申請學(xué)位,，逾期不再受理,。
第七章 其它
第二十七條 被學(xué)校抽檢的學(xué)位論文，按照《上海交通大學(xué)關(guān)于學(xué)位論文抽檢的暫行規(guī)定》執(zhí)行,。
第二十八條 對于已經(jīng)授予的學(xué)位,，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本規(guī)定的情況，經(jīng)學(xué)位評定委員會審議,，可以撤銷,。在校就讀至申請學(xué)位期間發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的，按照《上海交通大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定處理,。
第二十九條 學(xué)校學(xué)位評定委員會是我校學(xué)位授予審核的最高機(jī)構(gòu),。對學(xué)院和學(xué)部學(xué)位評定委員會做出的決定或決議有爭議者，可在收到通知后10個工作日內(nèi),，向上一級學(xué)位評定委員會提交書面申訴,，逾期不再受理。
第三十條 醫(yī)學(xué)院博士研究生發(fā)表論文要求及學(xué)位論文答辯等規(guī)定,，按照醫(yī)學(xué)院有關(guān)文件執(zhí)行,。
第三十一條 同等學(xué)力申請博士學(xué)位按照《國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于授予具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力人員碩士、博士學(xué)位的規(guī)定》（學(xué)位[1998]54號）等相關(guān)文件執(zhí)行,。
第三十二條 關(guān)于學(xué)位申請及授予材料的保存和歸檔,，詳見博士學(xué)位申請及授予材料存檔一覽表（見附件5）。
第三十三條 本規(guī)定由研究生院負(fù)責(zé)解釋,，自2019年9月1日起實施,。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn),。
