滬交研〔2019〕92號
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國學位條例》、《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》,為規(guī)范我校博士學位申請與授予工作，保障博士學位授予質量，特制定本規(guī)定。
第二條 在規(guī)定的學習年限內完成培養(yǎng)計劃,課程成績合格并達到規(guī)定的總學分，通過學位論文評審及答辯、且符合學校和學院規(guī)定的學術論文發(fā)表要求，無學術誠信問題者，可按照本規(guī)定申請授予博士學位。
第二章 學術論文發(fā)表
（本項規(guī)定適用于2019年9月及以后入學的博士研究生）
第三條 學位申請人就讀博士期間，應在所屬學院學位評定委員會認定的刊物上，以上海交通大學為第一單位發(fā)表（或錄用）2篇與學位論文主要內容相關的學術論文（經(jīng)學校批準或授權的特定培養(yǎng)項目或學院按照相關約定執(zhí)行），具體要求如下：
1. 理學、醫(yī)學：發(fā)表（或錄用）2篇學術論文，至少1篇發(fā)表（或錄用）在SCI（科學引文索引）檢索的刊物上。
2. 工學、農(nóng)學：發(fā)表（或錄用）2篇學術論文，至少1篇發(fā)表（或錄用）在SCI（科學引文索引）或EI（工程索引）檢索的刊物上。在EI檢索刊物上發(fā)表的論文需為英文（或其第一外國語）。
3. 文學、法學、經(jīng)濟學、管理學：在SSCI（社會科學引文索引）或CSSCI（中文社會科學引文索引）檢索的刊物上發(fā)表（或錄用）2篇學術論文。
4. 獲得國家級科技成果獎，可免除論文發(fā)表的要求；獲得省部級科技成果一等獎（署名前5位）、二等獎（署名前3位）、三等獎（署名前2位）、或發(fā)明專利授權，等同于發(fā)表相同數(shù)量的SCI或EI論文；獲得省部級其它科技成果獎項或發(fā)明專利公開，等同發(fā)表相同數(shù)量的學術論文。
第四條 學位申請人為第一作者發(fā)表的論文以1篇計；以第二作者發(fā)表的論文（第一作者必須是其導師）以1/2篇計；第三作者及以后者不計。
第五條 學院學位評定委員會可制定高于上述標準的學術論文發(fā)表要求。為鼓勵博士生發(fā)表高質量學術論文，各學院學位評定委員會應制定導向性刊物目錄，對發(fā)表在本學科國際高水平刊物、影響因子高、他引率高的論文作者，可減少發(fā)表學術論文的數(shù)量要求。
第六條 學院應建立學術期刊預警機制，研究制定學術期刊負面清單。將罔顧學術質量、管理混亂、商業(yè)利益至上、聲譽差的學術期刊列入負面清單，并實行動態(tài)跟蹤、定期調整。發(fā)表在負面清單期刊上的論文在學位申請時不予認可。
第三章 學位論文預答辯
第七條 由所在學科組織5名中級以上（含中級）職稱的同行專家組成預答辯小組，其中中級職稱專家必須具有博士生培養(yǎng)資質，且中級和副高級專家不超過3名。預答辯小組設負責人1名。博士生本人的指導教師須參加其學位論文預答辯，但不作為預答辯小組成員。
第八條 預答辯會舉行之前，預答辯小組成員應對博士學位論文初稿、開題報告、專家的開題論證意見、學位論文中期檢查評價和建議及中期總結報告等材料進行全面、細致、充分的預審。
第九條 預答辯會應包括以下程序：
1. 介紹論文情況：論文作者重點對學位論文的創(chuàng)新性、關鍵性結論進行論證，導師對博士生的研究情況作全面介紹。
2. 質疑并評價：預答辯小組成員對學位論文初稿進行質疑，對論文的創(chuàng)新性、學術水平及理論研究和實驗研究的立論依據(jù)、研究成果、關鍵性結論等做出評價并得出結論。預答辯結論分為合格、基本合格、不合格。
①合格：提交學位論文評審。
②基本合格：修改論文后將修改報告與學位論文一并提交評審。
③不合格：全面修改論文，經(jīng)導師審核后重新進行預答辯。
第四章 學位論文評審
第十條 學位論文評審一般于答辯前3個月進行，既可選擇進行國內評審，也可選擇進行國際評審。評審通過方可申請學位論文答辯。
第十一條 學校鼓勵各學院開展學位論文國際評審,具體按照《上海交通大學博士學位論文國際評審與答辯試行辦法》執(zhí)行。
第十二條 國內評審的學位論文，分別由三位同行專家評審，其中一份由所在學科聘請1名副教授以上職稱（含副教授，副教授級專家須有博士學位）同行專家評審，另外兩份由學校聘請2名校外教授級同行專家進行雙盲評審。
第十三條 論文評審結果一般在2個月內（自論文提交評審之日起計算）返回。評審意見超過2個月（寒暑假及國家法定假日除外）未返回者，經(jīng)導師同意，可申請論文答辯，答辯通過后可申請博士學位。如答辯后返回的評審意見出現(xiàn)異議情況，論文作者仍應按照評審意見進一步修改、完善論文。
第十四條 評審結果單項或總體評價不合格的論文為異議論文。異議論文由學院組織校內同行專家進行復評后提交學院學位評定委員會審核。
第十五條 培養(yǎng)質量較高的學院可自我把控學位論文質量，自行制定符合學科特色的論文評價指標和評審辦法，報學部審核、學校備案后執(zhí)行。校學位辦將對未參加雙盲評審的論文進行抽檢，評估論文質量，動態(tài)調整相關政策。
第五章 學位論文答辯
第十六條 通過論文評審并按評審專家意見修改、完善，經(jīng)導師審核定稿，且達到學校和學院規(guī)定的學術論文發(fā)表要求者，向所在學科提出答辯申請，經(jīng)導師、學科、學院審核后舉行學位論文答辯會。進行國際答辯的，按照《上海交通大學博士學位論文國際評審與答辯試行辦法》執(zhí)行。學位論文答辯應在學校規(guī)定或批準的最長年限內完成，逾期不再受理。
第十七條 學科應指定教職人員擔任答辯秘書，負責答辯材料的準備、協(xié)調答辯組織工作及答辯后材料匯總等工作。
第十八條 所在學科聘請5或7名中級以上（含中級）職稱的同行專家（其中至少2名校外專家）組成答辯委員會，其中中級職稱專家須具有博士生培養(yǎng)資質，且中級和副高級專家不超過2名。答辯委員會主席必須由學術水平高、博士生培養(yǎng)經(jīng)驗豐富的教授級專家擔任。博士研究生本人的導師可作為答辯委員會委員，但不能擔任主席，如導師擔任答辯委員會委員，答辯委員會須由7名專家（含導師）組成。
第十九條 學位論文答辯會應遵循“堅持標準、保證質量、公正合理”的原則，發(fā)揚學術民主，以公開方式（涉密學位論文答辯按涉密會議辦理）、按照下述程序進行：
1. 論文作者報告論文的主要內容（45分鐘左右）；
2. 論文作者宣讀《學位論文原創(chuàng)性聲明》；
3. 答辯秘書介紹論文工作情況、論文評閱情況及盲審意見和結論；
4. 答辯委員會成員提問，作者答辯；
5. 休會。答辯委員會舉行評議會，對學位論文的學術水平和作者的答辯情況進行評議，并以無記名投票表決得出答辯結論，擬定并通過答辯決議，答辯委員會主席簽署答辯決議書；
6. 復會。主席宣布答辯委員會的答辯決議和答辯結論；
7. 論文作者簽署《學位論文版權使用授權書》。
第二十條 答辯結論以答辯委員會無記名投票結果決定。得票數(shù)超過答辯委員會成員2/3者，為答辯通過，建議授予博士學位并提請所屬學院學位評定委員會審核。得票數(shù)未超過答辯委員會成員2/3者，為答辯未通過。答辯未通過者，可在兩年內（不超過規(guī)定的最長學習年限）修改論文，重新評審論文并答辯一次。如答辯委員會認為其論文雖未達到博士學位論文要求，但符合碩士學位論文要求的，可申請授予碩士學位。
第六章 學位申請與審核
第二十一條 學位申請人應在答辯通過之日起30日內提交以下學位申請材料（逾期未提交或提交材料不齊全者，不受理其畢業(yè)及學位申請）：
1. 學位論文（電子版和紙質版，如有修改意見需提交修改后的最終版）
2. 學位申請表（紙質版）
3. 答辯決議書（紙質版）
4. 學位論文評審意見書（紙質版）
第二十二條 學位授予采取學院學位評定委員會、學部學位評定委員會、學校學位評定委員會三級審核。
第二十三條 所在學科及學院學位評定委員會對學位論文的質量、答辯過程和學術論文發(fā)表情況進行審查，并通過無記名投票表決方式做出是否同意授予博士學位的決定。得票數(shù)超過學院學位評定委員會應到成員半數(shù)者，報學部學位評定委員會審核；同時提出10%左右的申請人進入學部學位評定委員會重點審核名單。未達最低得票數(shù)（應到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士學位。
第二十四條 學部學位評定委員會對各學院學位評定委員會同意授予博士學位人員進行審核，并通過無記名投票表決方式做出是否授予博士學位的決定。得票數(shù)超過學部學位評定委員會應到成員半數(shù)者，提交學校學位評定委員會審批，未達最低得票數(shù)（應到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士學位。
第二十五條 學校學位評定委員會對各學部學位評定委員會同意授予博士學位人員進行審批，通過審批者授予博士學位并頒發(fā)博士學位證書。授予博士學位人員名單公示3個月（自學校學位評定委員會審批通過之日起計算）。
第二十六條 經(jīng)上述各級學位評定委員會審核暫緩授予博士學位者，自暫緩授予學位之日起2年內，論文作者可根據(jù)學位評定委員會意見和要求修改論文,重新申請學位，逾期不再受理。
第七章 其它
第二十七條 被學校抽檢的學位論文，按照《上海交通大學關于學位論文抽檢的暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第二十八條 對于已經(jīng)授予的學位，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴重違反本規(guī)定的情況，經(jīng)學位評定委員會審議，可以撤銷。在校就讀至申請學位期間發(fā)生學術不端行為的，按照《上海交通大學研究生學術規(guī)范》等相關規(guī)定處理。
第二十九條 學校學位評定委員會是我校學位授予審核的最高機構。對學院和學部學位評定委員會做出的決定或決議有爭議者，可在收到通知后10個工作日內，向上一級學位評定委員會提交書面申訴，逾期不再受理。
第三十條 醫(yī)學院博士研究生發(fā)表論文要求及學位論文答辯等規(guī)定，按照醫(yī)學院有關文件執(zhí)行。
第三十一條 同等學力申請博士學位按照《國務院學位委員會關于授予具有研究生畢業(yè)同等學力人員碩士、博士學位的規(guī)定》（學位[1998]54號）等相關文件執(zhí)行。
第三十二條 關于學位申請及授予材料的保存和歸檔，詳見博士學位申請及授予材料存檔一覽表（見附件5）。
第三十三條 本規(guī)定由研究生院負責解釋，自2019年9月1日起實施。以往有關規(guī)定與此不一致的，以本規(guī)定為準。
