上海交通大學(xué)關(guān)于申請(qǐng)授予博士學(xué)位的規(guī)定
滬交研〔2021〕80號(hào)
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》、《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》,為規(guī)范我校博士學(xué)位申請(qǐng)與授予工作，保障博士學(xué)位授予質(zhì)量，特制定本規(guī)定。
第二條 凡擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度、遵守中國憲法和法律及學(xué)校規(guī)章制度的我校中國籍博士生，以及遵守中國憲法和法律及學(xué)校規(guī)章制度的國際博士生，滿足申請(qǐng)學(xué)位的基本要求，可按照本規(guī)定申請(qǐng)授予博士學(xué)位。
第二章 基本要求
第三條 學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成培養(yǎng)計(jì)劃,通過規(guī)定的思想政治理論課、基礎(chǔ)理論課和專業(yè)課等課程考試并取得規(guī)定的學(xué)分，完成科研或?qū)嵺`訓(xùn)練，通過學(xué)位論文答辯，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，具備獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力。
第四條 學(xué)位論文是進(jìn)行學(xué)位評(píng)定的主要依據(jù)。學(xué)位論文選題與綜述、規(guī)范性要求及成果創(chuàng)新等要求應(yīng)符合學(xué)院及學(xué)科的相關(guān)規(guī)定。
第五條 鼓勵(lì)博士生在國家需求、科學(xué)前沿、文化傳承等方面開展高水平、引領(lǐng)性、原創(chuàng)性研究并取得創(chuàng)造性成果。成果的創(chuàng)新性是評(píng)價(jià)學(xué)位論文水平的重要參考。
第六條 申請(qǐng)博士學(xué)位的創(chuàng)新成果應(yīng)在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域體現(xiàn)一流水平、具有創(chuàng)造性。成果可通過高水平的學(xué)術(shù)期刊論文、學(xué)術(shù)會(huì)議論文、專著、專利、作品、研究報(bào)告等多種形式呈現(xiàn)。具體要求及認(rèn)定辦法按所在學(xué)院和學(xué)科的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第三章 學(xué)位論文預(yù)答辯
第七條 由所在學(xué)科組織5名中級(jí)以上（含中級(jí)）職稱的同行專家組成預(yù)答辯小組，其中中級(jí)職稱專家必須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì)，且中級(jí)和副高級(jí)專家不超過3名。預(yù)答辯小組設(shè)負(fù)責(zé)人1名。博士生本人的指導(dǎo)教師須參加其學(xué)位論文預(yù)答辯，但不作為預(yù)答辯小組成員。
第八條 預(yù)答辯會(huì)舉行之前，預(yù)答辯小組成員應(yīng)對(duì)博士學(xué)位論文初稿、開題報(bào)告、專家的開題論證意見、學(xué)位論文年度考核評(píng)價(jià)和建議等材料進(jìn)行全面、細(xì)致、充分的預(yù)審。
第九條 預(yù)答辯會(huì)應(yīng)包括以下程序：
1.介紹論文情況：論文作者重點(diǎn)對(duì)學(xué)位論文的創(chuàng)新性、關(guān)鍵性結(jié)論進(jìn)行論證，導(dǎo)師對(duì)博士生的研究情況作全面介紹。
2.質(zhì)疑并評(píng)價(jià)：預(yù)答辯小組成員對(duì)學(xué)位論文初稿進(jìn)行質(zhì)疑，對(duì)論文的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)水平及理論研究和實(shí)驗(yàn)研究的立論依據(jù)、研究成果、關(guān)鍵性結(jié)論等做出評(píng)價(jià)并得出結(jié)論。預(yù)答辯結(jié)論分為合格、基本合格、不合格。
①合格：提交學(xué)位論文評(píng)審。
②基本合格：修改論文，由導(dǎo)師和學(xué)科審核通過后提交評(píng)審。
③不合格：全面修改論文，經(jīng)導(dǎo)師審核后重新進(jìn)行預(yù)答辯。
第四章 學(xué)位論文評(píng)審
第十條 學(xué)位論文評(píng)審一般于答辯前3個(gè)月進(jìn)行，既可選擇進(jìn)行國內(nèi)評(píng)審，也可選擇進(jìn)行國際評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^方可申請(qǐng)學(xué)位論文答辯。
第十一條 提交論文評(píng)審時(shí)，同時(shí)進(jìn)行學(xué)位論文學(xué)校抽檢，被學(xué)校抽檢的學(xué)位論文，按照《上海交通大學(xué)關(guān)于學(xué)位論文抽檢的暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第十二條 學(xué)校鼓勵(lì)各學(xué)院開展學(xué)位論文國際評(píng)審,具體按照《上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文國際評(píng)審與答辯辦法》執(zhí)行。
第十三條 國內(nèi)評(píng)審的學(xué)位論文，分別由三位同行專家評(píng)審，其中一份由所在學(xué)科聘請(qǐng)1名副教授以上職稱（含副教授，副教授級(jí)專家須有博士學(xué)位）同行專家評(píng)審，另外兩份由學(xué)校聘請(qǐng)2名校外教授級(jí)同行專家進(jìn)行雙盲評(píng)審。
第十四條 論文評(píng)審結(jié)果一般在2個(gè)月內(nèi)（自論文提交評(píng)審之日起計(jì)算）返回。評(píng)審意見超過2個(gè)月（寒暑假及國家法定假日除外）未返回者，經(jīng)導(dǎo)師同意，可申請(qǐng)論文答辯，答辯通過后可申請(qǐng)博士學(xué)位。如答辯后返回的評(píng)審意見出現(xiàn)異議情況，論文作者仍應(yīng)按照評(píng)審意見進(jìn)一步修改、完善論文。
第十五條 評(píng)審結(jié)果單項(xiàng)或總體評(píng)價(jià)不合格的論文為異議論文。異議論文由學(xué)院組織校內(nèi)同行專家進(jìn)行復(fù)評(píng)后提交學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審核。
第十六條 培養(yǎng)質(zhì)量較高的學(xué)院可自我把控學(xué)位論文質(zhì)量，自行制定符合學(xué)科特色的論文評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)審辦法，報(bào)學(xué)部審核、學(xué)校備案后執(zhí)行。校學(xué)位辦將對(duì)未參加雙盲評(píng)審的論文進(jìn)行抽檢，評(píng)估論文質(zhì)量，動(dòng)態(tài)調(diào)整相關(guān)政策。
第五章 學(xué)位論文答辯
第十七條 通過論文評(píng)審并按評(píng)審專家意見修改、完善，經(jīng)導(dǎo)師審核定稿，且創(chuàng)新成果達(dá)到學(xué)院和學(xué)科的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)者，向所在學(xué)科提出答辯申請(qǐng)，經(jīng)導(dǎo)師、學(xué)科、學(xué)院審核后舉行學(xué)位論文答辯會(huì)。進(jìn)行國際答辯的，按照《上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文國際評(píng)審與答辯辦法》執(zhí)行。學(xué)位論文答辯應(yīng)在學(xué)校規(guī)定或批準(zhǔn)的最長(zhǎng)年限內(nèi)完成，逾期不再受理。
第十八條 學(xué)科應(yīng)指定教職人員擔(dān)任答辯秘書，負(fù)責(zé)答辯材料的準(zhǔn)備、協(xié)調(diào)答辯組織工作及答辯后材料匯總等工作。
第十九條 所在學(xué)科聘請(qǐng)5或7名中級(jí)以上（含中級(jí)）職稱的同行專家（其中至少2名校外專家）組成答辯委員會(huì)，其中中級(jí)職稱專家須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì)，且中級(jí)和副高級(jí)專家不超過2名。答辯委員會(huì)主席必須由學(xué)術(shù)水平高、博士生培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富的教授級(jí)專家擔(dān)任。博士研究生本人的導(dǎo)師不得作為答辯委員會(huì)委員。
第二十條 學(xué)位論文答辯會(huì)應(yīng)遵循“堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、保證質(zhì)量、公正合理”的原則，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，以公開方式（涉密學(xué)位論文答辯按涉密會(huì)議辦理）、按照下述程序進(jìn)行：
1.論文作者報(bào)告論文的主要內(nèi)容（45分鐘左右）；
2.論文作者宣讀《學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明》；
3.答辯秘書介紹論文工作情況、論文評(píng)閱情況及盲審意見和結(jié)論；
4.答辯委員會(huì)成員提問，作者答辯；
5.休會(huì)。答辯委員會(huì)舉行評(píng)議會(huì)，對(duì)學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平和作者的答辯情況進(jìn)行評(píng)議，并以無記名投票表決得出答辯結(jié)論，擬定并通過答辯決議，答辯委員會(huì)主席簽署答辯決議書；
6.復(fù)會(huì)。主席宣布答辯委員會(huì)的答辯決議和答辯結(jié)論；
7.論文作者簽署《學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書》。
第二十一條 答辯結(jié)論以答辯委員會(huì)無記名投票結(jié)果決定。得票數(shù)超過答辯委員會(huì)成員2/3者，為答辯通過，建議授予博士學(xué)位并提請(qǐng)所屬學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審核。
第二十二條 得票數(shù)未超過答辯委員會(huì)成員2/3者，為答辯不合格。答辯不合格者，可在2年內(nèi)（不超過規(guī)定的最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限）修改論文，重新評(píng)審論文并答辯一次。如答辯委員會(huì)認(rèn)為其論文雖未達(dá)到博士學(xué)位的水平，但已達(dá)到碩士學(xué)位的水平，且申請(qǐng)人尚未獲得過該學(xué)科碩士學(xué)位的，可作出授予碩士學(xué)位的決議，并報(bào)送學(xué)位評(píng)定委員會(huì)。
第六章 學(xué)位申請(qǐng)與審核
第二十三條 學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)在答辯通過之日起30日內(nèi)提交以下學(xué)位申請(qǐng)材料（逾期未提交或提交材料不齊全者，不受理其畢業(yè)及學(xué)位申請(qǐng)）：
1.學(xué)位論文（電子版和紙質(zhì)版，如有修改意見需提交修改后的最終版）
2.學(xué)位申請(qǐng)表（紙質(zhì)版）
3.答辯決議書（紙質(zhì)版）
4.學(xué)位論文評(píng)審意見書（紙質(zhì)版）
第二十四條 學(xué)位授予采取學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)三級(jí)審核。
第二十五條 所在學(xué)科及學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)對(duì)學(xué)位論文的質(zhì)量、答辯過程和學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況進(jìn)行審查，并通過無記名投票表決方式做出是否同意授予博士學(xué)位的決定。得票數(shù)超過學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)應(yīng)到成員半數(shù)者，報(bào)學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審核；同時(shí)提出10%左右的申請(qǐng)人進(jìn)入學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)重點(diǎn)審核名單。未達(dá)最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士學(xué)位。
第二十六條 學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)對(duì)各學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)同意授予博士學(xué)位人員進(jìn)行審核，并通過無記名投票表決方式做出是否授予博士學(xué)位的決定。得票數(shù)超過學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)應(yīng)到成員半數(shù)者，提交學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審批，未達(dá)最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士學(xué)位。
第二十七條 學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)對(duì)各學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)同意授予博士學(xué)位人員進(jìn)行審批，通過審批者授予博士學(xué)位并頒發(fā)博士學(xué)位證書。授予博士學(xué)位人員名單公示3個(gè)月（自學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審批通過之日起計(jì)算）。
第二十八條 經(jīng)上述各級(jí)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審核暫緩授予博士學(xué)位者，自暫緩授予學(xué)位之日起2年內(nèi)，論文作者可根據(jù)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)意見和要求修改論文,重新申請(qǐng)學(xué)位，逾期不再受理。
第七章 其 它
第二十九條 對(duì)于已經(jīng)授予的學(xué)位，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本規(guī)定的情況，經(jīng)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審議，可以撤銷。在校就讀至申請(qǐng)學(xué)位期間發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的，按照《上海交通大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定處理。
第三十條 學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)是我校學(xué)位授予審核的最高機(jī)構(gòu)。對(duì)學(xué)院和學(xué)部學(xué)位評(píng)定委員會(huì)做出的決定或決議有爭(zhēng)議者，可在收到通知后10個(gè)工作日內(nèi)，向上一級(jí)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)提交書面申訴，逾期不再受理。
第三十一條 醫(yī)學(xué)院博士研究生發(fā)表論文要求及學(xué)位論文答辯等規(guī)定，按照醫(yī)學(xué)院有關(guān)文件執(zhí)行。
第三十二條 同等學(xué)力申請(qǐng)博士學(xué)位按照《國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于授予具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力人員碩士、博士學(xué)位的規(guī)定》（學(xué)位[1998]54號(hào)）等相關(guān)文件執(zhí)行。
第三十三條 關(guān)于學(xué)位申請(qǐng)及授予材料的保存和歸檔，詳見博士學(xué)位申請(qǐng)及授予材料存檔一覽表（見附件1）。
第三十四條 本規(guī)定由研究生院負(fù)責(zé)解釋，自2021年9月1日起實(shí)施。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
附件：博士學(xué)位申請(qǐng)及授予材料存檔一覽表
注：存檔材料除論文評(píng)審意見書外均為原件。
