上海交通大學(xué)關(guān)于申請授予博士學(xué)位的規(guī)定
滬交研〔2021〕80號
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》,、《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》,為規(guī)范我校博士學(xué)位申請與授予工作，保障博士學(xué)位授予質(zhì)量,，特制定本規(guī)定,。
第二條 凡擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會主義制度,、遵守中國憲法和法律及學(xué)校規(guī)章制度的我校中國籍博士生,，以及遵守中國憲法和法律及學(xué)校規(guī)章制度的國際博士生，滿足申請學(xué)位的基本要求,，可按照本規(guī)定申請授予博士學(xué)位,。
第二章 基本要求
第三條 學(xué)位申請人應(yīng)在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成培養(yǎng)計劃,通過規(guī)定的思想政治理論課、基礎(chǔ)理論課和專業(yè)課等課程考試并取得規(guī)定的學(xué)分,，完成科研或?qū)嵺`訓(xùn)練,，通過學(xué)位論文答辯，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范,，具備獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力,。
第四條 學(xué)位論文是進(jìn)行學(xué)位評定的主要依據(jù)。學(xué)位論文選題與綜述,、規(guī)范性要求及成果創(chuàng)新等要求應(yīng)符合學(xué)院及學(xué)科的相關(guān)規(guī)定,。
第五條 鼓勵博士生在國家需求、科學(xué)前沿,、文化傳承等方面開展高水平,、引領(lǐng)性、原創(chuàng)性研究并取得創(chuàng)造性成果,。成果的創(chuàng)新性是評價學(xué)位論文水平的重要參考,。
第六條 申請博士學(xué)位的創(chuàng)新成果應(yīng)在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域體現(xiàn)一流水平,、具有創(chuàng)造性。成果可通過高水平的學(xué)術(shù)期刊論文,、學(xué)術(shù)會議論文,、專著、專利,、作品,、研究報告等多種形式呈現(xiàn)。具體要求及認(rèn)定辦法按所在學(xué)院和學(xué)科的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,。
第三章 學(xué)位論文預(yù)答辯
第七條 由所在學(xué)科組織5名中級以上（含中級）職稱的同行專家組成預(yù)答辯小組,，其中中級職稱專家必須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì)，且中級和副高級專家不超過3名,。預(yù)答辯小組設(shè)負(fù)責(zé)人1名,。博士生本人的指導(dǎo)教師須參加其學(xué)位論文預(yù)答辯，但不作為預(yù)答辯小組成員,。
第八條 預(yù)答辯會舉行之前,，預(yù)答辯小組成員應(yīng)對博士學(xué)位論文初稿、開題報告,、專家的開題論證意見,、學(xué)位論文年度考核評價和建議等材料進(jìn)行全面、細(xì)致,、充分的預(yù)審,。
第九條 預(yù)答辯會應(yīng)包括以下程序：
1.介紹論文情況：論文作者重點(diǎn)對學(xué)位論文的創(chuàng)新性、關(guān)鍵性結(jié)論進(jìn)行論證,，導(dǎo)師對博士生的研究情況作全面介紹,。
2.質(zhì)疑并評價：預(yù)答辯小組成員對學(xué)位論文初稿進(jìn)行質(zhì)疑，對論文的創(chuàng)新性,、學(xué)術(shù)水平及理論研究和實驗研究的立論依據(jù),、研究成果、關(guān)鍵性結(jié)論等做出評價并得出結(jié)論,。預(yù)答辯結(jié)論分為合格、基本合格,、不合格,。
①合格：提交學(xué)位論文評審。
②基本合格：修改論文,，由導(dǎo)師和學(xué)科審核通過后提交評審,。
③不合格：全面修改論文，經(jīng)導(dǎo)師審核后重新進(jìn)行預(yù)答辯,。
第四章 學(xué)位論文評審
第十條 學(xué)位論文評審一般于答辯前3個月進(jìn)行,，既可選擇進(jìn)行國內(nèi)評審,，也可選擇進(jìn)行國際評審，評審?fù)ㄟ^方可申請學(xué)位論文答辯,。
第十一條 提交論文評審時,，同時進(jìn)行學(xué)位論文學(xué)校抽檢，被學(xué)校抽檢的學(xué)位論文,，按照《上海交通大學(xué)關(guān)于學(xué)位論文抽檢的暫行規(guī)定》執(zhí)行,。
第十二條 學(xué)校鼓勵各學(xué)院開展學(xué)位論文國際評審,具體按照《上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文國際評審與答辯辦法》執(zhí)行。
第十三條 國內(nèi)評審的學(xué)位論文,，分別由三位同行專家評審,，其中一份由所在學(xué)科聘請1名副教授以上職稱（含副教授，副教授級專家須有博士學(xué)位）同行專家評審,，另外兩份由學(xué)校聘請2名校外教授級同行專家進(jìn)行雙盲評審,。
第十四條 論文評審結(jié)果一般在2個月內(nèi)（自論文提交評審之日起計算）返回。評審意見超過2個月（寒暑假及國家法定假日除外）未返回者,，經(jīng)導(dǎo)師同意,，可申請論文答辯，答辯通過后可申請博士學(xué)位,。如答辯后返回的評審意見出現(xiàn)異議情況,，論文作者仍應(yīng)按照評審意見進(jìn)一步修改、完善論文,。
第十五條 評審結(jié)果單項或總體評價不合格的論文為異議論文,。異議論文由學(xué)院組織校內(nèi)同行專家進(jìn)行復(fù)評后提交學(xué)院學(xué)位評定委員會審核。
第十六條 培養(yǎng)質(zhì)量較高的學(xué)院可自我把控學(xué)位論文質(zhì)量,，自行制定符合學(xué)科特色的論文評價指標(biāo)和評審辦法,，報學(xué)部審核、學(xué)校備案后執(zhí)行,。校學(xué)位辦將對未參加雙盲評審的論文進(jìn)行抽檢,，評估論文質(zhì)量，動態(tài)調(diào)整相關(guān)政策,。
第五章 學(xué)位論文答辯
第十七條 通過論文評審并按評審專家意見修改,、完善，經(jīng)導(dǎo)師審核定稿,，且創(chuàng)新成果達(dá)到學(xué)院和學(xué)科的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)者,，向所在學(xué)科提出答辯申請，經(jīng)導(dǎo)師,、學(xué)科,、學(xué)院審核后舉行學(xué)位論文答辯會。進(jìn)行國際答辯的，按照《上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文國際評審與答辯辦法》執(zhí)行,。學(xué)位論文答辯應(yīng)在學(xué)校規(guī)定或批準(zhǔn)的最長年限內(nèi)完成,，逾期不再受理。
第十八條 學(xué)科應(yīng)指定教職人員擔(dān)任答辯秘書,，負(fù)責(zé)答辯材料的準(zhǔn)備,、協(xié)調(diào)答辯組織工作及答辯后材料匯總等工作。
第十九條 所在學(xué)科聘請5或7名中級以上（含中級）職稱的同行專家（其中至少2名校外專家）組成答辯委員會,，其中中級職稱專家須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì),，且中級和副高級專家不超過2名。答辯委員會主席必須由學(xué)術(shù)水平高,、博士生培養(yǎng)經(jīng)驗豐富的教授級專家擔(dān)任,。博士研究生本人的導(dǎo)師不得作為答辯委員會委員。
第二十條 學(xué)位論文答辯會應(yīng)遵循“堅持標(biāo)準(zhǔn),、保證質(zhì)量,、公正合理”的原則，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主,，以公開方式（涉密學(xué)位論文答辯按涉密會議辦理）,、按照下述程序進(jìn)行：
1.論文作者報告論文的主要內(nèi)容（45分鐘左右）；
2.論文作者宣讀《學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明》,；
3.答辯秘書介紹論文工作情況,、論文評閱情況及盲審意見和結(jié)論；
4.答辯委員會成員提問,，作者答辯,；
5.休會。答辯委員會舉行評議會,，對學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平和作者的答辯情況進(jìn)行評議,，并以無記名投票表決得出答辯結(jié)論，擬定并通過答辯決議,，答辯委員會主席簽署答辯決議書,；
6.復(fù)會。主席宣布答辯委員會的答辯決議和答辯結(jié)論,；
7.論文作者簽署《學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書》,。
第二十一條 答辯結(jié)論以答辯委員會無記名投票結(jié)果決定。得票數(shù)超過答辯委員會成員2/3者,，為答辯通過,，建議授予博士學(xué)位并提請所屬學(xué)院學(xué)位評定委員會審核。
第二十二條 得票數(shù)未超過答辯委員會成員2/3者,，為答辯不合格。答辯不合格者，可在2年內(nèi)（不超過規(guī)定的最長學(xué)習(xí)年限）修改論文,，重新評審論文并答辯一次,。如答辯委員會認(rèn)為其論文雖未達(dá)到博士學(xué)位的水平，但已達(dá)到碩士學(xué)位的水平,，且申請人尚未獲得過該學(xué)科碩士學(xué)位的,，可作出授予碩士學(xué)位的決議，并報送學(xué)位評定委員會,。
第六章 學(xué)位申請與審核
第二十三條 學(xué)位申請人應(yīng)在答辯通過之日起30日內(nèi)提交以下學(xué)位申請材料（逾期未提交或提交材料不齊全者,，不受理其畢業(yè)及學(xué)位申請）：
1.學(xué)位論文（電子版和紙質(zhì)版，如有修改意見需提交修改后的最終版）
2.學(xué)位申請表（紙質(zhì)版）
3.答辯決議書（紙質(zhì)版）
4.學(xué)位論文評審意見書（紙質(zhì)版）
第二十四條 學(xué)位授予采取學(xué)院學(xué)位評定委員會,、學(xué)部學(xué)位評定委員會,、學(xué)校學(xué)位評定委員會三級審核。
第二十五條 所在學(xué)科及學(xué)院學(xué)位評定委員會對學(xué)位論文的質(zhì)量,、答辯過程和學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況進(jìn)行審查,，并通過無記名投票表決方式做出是否同意授予博士學(xué)位的決定。得票數(shù)超過學(xué)院學(xué)位評定委員會應(yīng)到成員半數(shù)者,，報學(xué)部學(xué)位評定委員會審核,；同時提出10%左右的申請人進(jìn)入學(xué)部學(xué)位評定委員會重點(diǎn)審核名單。未達(dá)最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者,，暫緩授予博士學(xué)位,。
第二十六條 學(xué)部學(xué)位評定委員會對各學(xué)院學(xué)位評定委員會同意授予博士學(xué)位人員進(jìn)行審核，并通過無記名投票表決方式做出是否授予博士學(xué)位的決定,。得票數(shù)超過學(xué)部學(xué)位評定委員會應(yīng)到成員半數(shù)者,，提交學(xué)校學(xué)位評定委員會審批，未達(dá)最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者,，暫緩授予博士學(xué)位,。
第二十七條 學(xué)校學(xué)位評定委員會對各學(xué)部學(xué)位評定委員會同意授予博士學(xué)位人員進(jìn)行審批，通過審批者授予博士學(xué)位并頒發(fā)博士學(xué)位證書,。授予博士學(xué)位人員名單公示3個月（自學(xué)校學(xué)位評定委員會審批通過之日起計算）,。
第二十八條 經(jīng)上述各級學(xué)位評定委員會審核暫緩授予博士學(xué)位者，自暫緩授予學(xué)位之日起2年內(nèi),，論文作者可根據(jù)學(xué)位評定委員會意見和要求修改論文,重新申請學(xué)位,，逾期不再受理。
第七章 其 它
第二十九條 對于已經(jīng)授予的學(xué)位,，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本規(guī)定的情況,，經(jīng)學(xué)位評定委員會審議，可以撤銷,。在校就讀至申請學(xué)位期間發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的,，按照《上海交通大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定處理。
第三十條 學(xué)校學(xué)位評定委員會是我校學(xué)位授予審核的最高機(jī)構(gòu)。對學(xué)院和學(xué)部學(xué)位評定委員會做出的決定或決議有爭議者,，可在收到通知后10個工作日內(nèi),，向上一級學(xué)位評定委員會提交書面申訴，逾期不再受理,。
第三十一條 醫(yī)學(xué)院博士研究生發(fā)表論文要求及學(xué)位論文答辯等規(guī)定,，按照醫(yī)學(xué)院有關(guān)文件執(zhí)行。
第三十二條 同等學(xué)力申請博士學(xué)位按照《國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于授予具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力人員碩士,、博士學(xué)位的規(guī)定》（學(xué)位[1998]54號）等相關(guān)文件執(zhí)行,。
第三十三條 關(guān)于學(xué)位申請及授予材料的保存和歸檔，詳見博士學(xué)位申請及授予材料存檔一覽表（見附件1）,。
第三十四條 本規(guī)定由研究生院負(fù)責(zé)解釋,，自2021年9月1日起實施。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的,，以本規(guī)定為準(zhǔn),。
附件：博士學(xué)位申請及授予材料存檔一覽表
注：存檔材料除論文評審意見書外均為原件。
