上海交通大學關(guān)于申請授予博士專業(yè)學位的規(guī)定
滬交研〔2021〕81號
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國學位條例》、《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》等相關(guān)文件規(guī)定,為規(guī)范我校博士專業(yè)學位的申請與授予工作，保障博士專業(yè)學位授予質(zhì)量，特制定本規(guī)定。
第二條 凡擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導、擁護社會主義制度、遵守中國憲法和法律及學校規(guī)章制度的我校中國籍專業(yè)學位博士生，以及遵守中國憲法和法律及學校規(guī)章制度的專業(yè)學位國際博士生，滿足申請學位的基本要求，可按照本規(guī)定申請授予博士專業(yè)學位。
第二章 基本要求
第三條 學位申請人應(yīng)在規(guī)定的學習年限內(nèi)完成培養(yǎng)計劃,通過規(guī)定的思想政治理論課、基礎(chǔ)理論課和專業(yè)課等課程考試并取得規(guī)定的學分，完成科研或?qū)嵺`訓練，通過學位論文答辯，遵守學術(shù)規(guī)范，具備獨立擔負專業(yè)技術(shù)工作的能力。
第四條 學位論文是進行學位評定的主要依據(jù)，選題與綜述、規(guī)范性要求、論文形式及成果創(chuàng)新等要求應(yīng)符合專業(yè)學位教指委及學院的相關(guān)規(guī)定。
第五條 鼓勵專業(yè)學位博士生在國家需求、行業(yè)前沿等方面開展高水平、引領(lǐng)性、應(yīng)用性研究并取得創(chuàng)新性成果。成果的創(chuàng)新性是評價學位論文水平的重要參考。
第六條 用于申請博士專業(yè)學位的創(chuàng)新成果應(yīng)在相應(yīng)專業(yè)學位領(lǐng)域體現(xiàn)一流水平、具有創(chuàng)新性和應(yīng)用性。成果可通過科技獎勵、行業(yè)標準、發(fā)明專利授權(quán)、高質(zhì)量學術(shù)論文、專著、作品、案例或研究報告等多種形式呈現(xiàn)。具體要求及認定辦法按所在學院相應(yīng)專業(yè)學位類別的學位標準執(zhí)行。
第三章 學位論文預答辯
第七條 由所在專業(yè)組織5名中級以上（含中級）職稱的同行專家組成預答辯小組，其中中級職稱專家必須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì)，且中級和副高級專家不超過3名。預答辯小組設(shè)負責人1名。博士生本人的指導教師須參加其學位論文預答辯，但不作為預答辯小組成員。
第八條 預答辯會舉行之前，預答辯小組成員應(yīng)對學位論文初稿、開題報告、專家的開題論證意見、學位論文年度考核評價和建議等材料進行全面、細致、充分的預審。
第九條 預答辯會應(yīng)包括以下程序：
1. 介紹論文情況：論文作者重點對學位論文的創(chuàng)新性、關(guān)鍵性結(jié)論進行論證，導師對博士生的研究情況作全面介紹。
2. 質(zhì)疑并評價：預答辯小組成員對學位論文初稿進行質(zhì)疑，對論文的創(chuàng)新性、學術(shù)水平及理論研究和實驗研究的立論依據(jù)、研究成果、關(guān)鍵性結(jié)論等做出評價并得出結(jié)論。預答辯結(jié)論分為合格、基本合格、不合格。
①合格：提交學位論文評審。
②基本合格：修改論文，由導師和專業(yè)學位點審核通過后提交評審。
③不合格：全面修改論文，經(jīng)導師審核后重新進行預答辯。
第四章 學位論文評審
第十條 學位論文評審一般于答辯前3個月進行，既可選擇進行國內(nèi)評審，也可選擇進行國際評審，評審通過方可申請學位論文答辯。
第十一條 提交論文評審時，同時進行學位論文學校抽檢，被學校抽檢的學位論文，按照《上海交通大學關(guān)于學位論文抽檢的暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第十二條 學校鼓勵各學院開展學位論文國際評審,具體按照《上海交通大學博士學位論文國際評審與答辯辦法》執(zhí)行。
第十三條 國內(nèi)評審的學位論文，分別由三位同行專家評審，其中一份由所在專業(yè)聘請1名副教授以上職稱（含副教授，副教授級專家須有博士學位）同行專家評審，另外兩份由學校聘請2名校外教授級同行專家進行雙盲評審。
第十四條 論文評審結(jié)果一般在2個月內(nèi)（自論文提交評審之日起計算）返回。評審意見超過2個月（寒暑假及國家法定假日除外）未返回者，經(jīng)導師同意，可申請論文答辯，答辯通過后可申請博士專業(yè)學位。如答辯后返回的評審意見出現(xiàn)異議情況，論文作者仍應(yīng)按照評審意見進一步修改、完善論文。
第十五條 評審結(jié)果單項或總體評價不合格的論文為異議論文。異議論文由學院組織校內(nèi)同行專家進行復評后提交學院學位評定委員會審核。
第十六條 培養(yǎng)質(zhì)量較高的學院可自我把控學位論文質(zhì)量，自行制定符合專業(yè)特色的論文評價指標和評審辦法，報學部審核、學校備案后執(zhí)行。校學位辦將對未參加雙盲評審的論文進行抽檢，評估論文質(zhì)量，動態(tài)調(diào)整相關(guān)政策。
第五章 學位論文答辯
第十七條 通過論文評審并按評審專家意見修改、完善，經(jīng)導師審核定稿，且達到學院相應(yīng)專業(yè)學位類別的學位標準者，向所在專業(yè)提出答辯申請，經(jīng)導師、專業(yè)學位點、學院審核后舉行學位論文答辯會。進行國際答辯的，按照《上海交通大學博士學位論文國際評審與答辯辦法》執(zhí)行。學位論文答辯應(yīng)在學校規(guī)定或批準的最長年限內(nèi)完成，逾期不再受理。
第十八條 專業(yè)學位點應(yīng)指定教職人員擔任答辯秘書，負責答辯材料的準備、協(xié)調(diào)答辯組織工作及答辯后材料匯總等工作。
第十九條 所在專業(yè)學位點聘請5或7名中級以上（含中級）職稱的同行專家（其中至少2名具有相關(guān)行業(yè)實踐經(jīng)驗的校外專家）組成答辯委員會，其中中級職稱專家須具有博士生培養(yǎng)資質(zhì)，且中級和副高級專家不超過2名。答辯委員會主席必須由學術(shù)水平高、博士生培養(yǎng)經(jīng)驗豐富的教授級專家擔任。博士研究生本人的導師不得作為答辯委員會委員。
第二十條 學位論文答辯會應(yīng)遵循“堅持標準、保證質(zhì)量、公正合理”的原則，發(fā)揚學術(shù)民主，以公開方式（涉密學位論文答辯按涉密會議辦理）、按照下述程序進行：
1. 論文作者報告論文的主要內(nèi)容（45分鐘左右）；
2. 論文作者宣讀《學位論文原創(chuàng)性聲明》；
3. 答辯秘書介紹論文工作情況、論文評閱情況及盲審意見和結(jié)論；
4. 答辯委員會成員提問，作者答辯；
5. 休會。答辯委員會舉行評議會，對學位論文的學術(shù)水平和作者的答辯情況進行評議，并以無記名投票表決得出答辯結(jié)論，擬定并通過答辯決議，答辯委員會主席簽署答辯決議書；
6. 復會。主席宣布答辯委員會的答辯決議和答辯結(jié)論；
7. 論文作者簽署《學位論文版權(quán)使用授權(quán)書》。
第二十一條 答辯結(jié)論以答辯委員會無記名投票結(jié)果決定。得票數(shù)超過答辯委員會成員2/3者，為答辯通過，建議授予博士專業(yè)學位并提請所屬學院學位評定委員會審核。
第二十二條 得票數(shù)未超過答辯委員會成員2/3者，為答辯不合格。答辯不合格者，可在2年內(nèi)（不超過規(guī)定的最長學習年限）修改論文，重新評審論文并答辯一次。如答辯委員會認為其論文雖未達到博士專業(yè)學位的水平，但已達到碩士專業(yè)學位的水平，且申請人尚未獲得過該專業(yè)學位類別碩士學位的，可作出授予碩士專業(yè)學位的決議，并報送學位評定委員會。
第六章 學位申請與審核
第二十三條 學位申請人應(yīng)在答辯通過之日起30日內(nèi)提交以下學位申請材料（逾期未提交或提交材料不齊全者，不受理其畢業(yè)及學位申請）：
1. 學位論文（電子版和紙質(zhì)版，如有修改意見需提交修改后的最終版）
2. 學位申請表（紙質(zhì)版）
3. 答辯決議書（紙質(zhì)版）
4. 學位論文評審意見書（紙質(zhì)版）
第二十四條 學位授予采取學院學位評定委員會、學部學位評定委員會、學校學位評定委員會三級審核。
第二十五條 所在專業(yè)學位點及學院學位評定委員會對學位論文的質(zhì)量、答辯過程和學術(shù)論文發(fā)表情況進行審查，并通過無記名投票表決方式做出是否同意授予博士專業(yè)學位的決定。得票數(shù)超過學院學位評定委員會應(yīng)到成員半數(shù)者，報學部學位評定委員會審核；同時提出10%左右的申請人進入學部學位評定委員會重點審核名單。未達最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士專業(yè)學位。
第二十六條 學部學位評定委員會對各學院學位評定委員會同意授予博士專業(yè)學位人員進行審核，并通過無記名投票表決方式做出是否授予博士專業(yè)學位的決定。得票數(shù)超過學部學位評定委員會應(yīng)到成員半數(shù)者，提交學校學位評定委員會審批，未達最低得票數(shù)（應(yīng)到成員半數(shù)以上）者，暫緩授予博士專業(yè)學位。
第二十七條 學校學位評定委員會對各學部學位評定委員會同意授予博士專業(yè)學位人員進行審批，通過審批者授予博士專業(yè)學位并頒發(fā)博士專業(yè)學位證書。授予博士專業(yè)學位人員名單公示3個月（自學校學位評定委員會審批通過之日起計算）。
第二十八條 經(jīng)上述各級學位評定委員會審核暫緩授予博士專業(yè)學位者，自暫緩授予學位之日起2年內(nèi)，論文作者可根據(jù)學位評定委員會意見和要求修改論文,重新申請學位，逾期不再受理。
第七章 其 它
第二十九條 對于已經(jīng)授予的學位，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴重違反本規(guī)定的情況，經(jīng)學位評定委員會審議，可以撤銷。在校就讀至申請學位期間發(fā)生學術(shù)不端行為的，按照《上海交通大學研究生學術(shù)規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定處理。
第三十條 學校學位評定委員會是我校學位授予審核的最高機構(gòu)。對學院和學部學位評定委員會做出的決定或決議有爭議者，可在收到通知后10個工作日內(nèi)，向上一級學位評定委員會提交書面申訴，逾期不再受理。
第三十一條 醫(yī)學院博士專業(yè)學位研究生成果要求及學位論文答辯等規(guī)定，按照醫(yī)學院有關(guān)文件執(zhí)行。
第三十二條 關(guān)于學位申請及授予材料的保存和歸檔，詳見博士專業(yè)學位申請及授予材料存檔一覽表（見附件1）。
第三十三條 本規(guī)定由研究生院負責解釋，自2021年9月1日起實施。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的，以本規(guī)定為準。《上海交通大學關(guān)于申請授予工程類博士專業(yè)學位的規(guī)定》（滬交研〔2019〕85號）同時廢止。
附件：博士專業(yè)學位申請及授予材料存檔一覽表
注：存檔材料除論文評審意見書外均為原件。
